2016年第四季度國家重大政策措施貫徹落實(shí)情況跟蹤審計結(jié)果
（2017年3月17日公告）
2016年，審計署以促進(jìn)國家重大政策措施貫徹落實(shí)，推動深化“放管服”改革，保障經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)健康發(fā)展、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級為目標(biāo)，圍繞推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和“三去一降一補(bǔ)”五大任務(wù)落實(shí)，組織對31個省、自治區(qū)、直轄市（以下統(tǒng)稱省）和29個中央部門、7戶中央企業(yè)進(jìn)行了跟蹤審計。第四季度重點(diǎn)審計了“三去一降一補(bǔ)”等政策措施落實(shí)情況，同時對全年審計查出問題的整改情況進(jìn)行了全面檢查。
一、跟蹤審計工作取得的成效
在2016年跟蹤審計中，全國各級審計機(jī)關(guān)共審計各類項目7.65萬個，累計抽查相關(guān)單位7.82萬個。其中，審計署直接派出的審計組審計項目4491個，抽查單位3863個，反映問題2391個，涉及問題金額989.23億元。審計機(jī)關(guān)堅持邊審計、邊督促整改，對查出的問題及時通報，出具整改建議函150份，督促各地區(qū)、各相關(guān)部門及時落實(shí)；對未及時整改的問題按季度出具審計報告，并向社會公告審計結(jié)果。相關(guān)地區(qū)和部門多措并舉糾正審計發(fā)現(xiàn)的財政資金統(tǒng)籌使用、扶貧任務(wù)落實(shí)、深化“放管服”改革、重大項目建設(shè)、重點(diǎn)任務(wù)推進(jìn)等方面存在的問題，全年共對4113名相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了追責(zé)問責(zé)，并舉一反三，健全完善整改長效機(jī)制，推動相關(guān)方面工作取得積極進(jìn)展。
（一）促進(jìn)鋼鐵、煤炭等行業(yè)化解過剩產(chǎn)能。審計重點(diǎn)關(guān)注了鋼鐵、煤炭等行業(yè)化解過剩產(chǎn)能任務(wù)完成情況，針對部分地區(qū)化解過剩產(chǎn)能工作進(jìn)展緩慢、違規(guī)新增火電產(chǎn)能、專項獎補(bǔ)資金閑置等問題提出建議，促進(jìn)相關(guān)部門和地區(qū)出臺、完善配套政策55項，清理關(guān)停僵尸企業(yè)287戶，化解過剩鋼鐵產(chǎn)能391.04萬噸、煤炭產(chǎn)能1302.37萬噸，促進(jìn)安置職工3.32萬人。
（二）促進(jìn)保障性住房及時分配和房地產(chǎn)去庫存。審計重點(diǎn)關(guān)注了各地因城施策加強(qiáng)房地產(chǎn)市場調(diào)控、推進(jìn)城鎮(zhèn)化建設(shè)和棚戶區(qū)改造等情況，針對部分地區(qū)保障性住房分配不及時、房地產(chǎn)去庫存不到位等問題提出建議，促進(jìn)相關(guān)部門和地區(qū)出臺配套政策及措施122項，推進(jìn)9.57萬套保障性住房及時分配使用，促進(jìn)盤活閑置樓宇、完善房地產(chǎn)市場調(diào)控措施。
（三）促進(jìn)加強(qiáng)地方政府性債務(wù)風(fēng)險管控。審計注重揭示反映政府債務(wù)、銀行信貸、資本市場運(yùn)行等方面的薄弱環(huán)節(jié)和風(fēng)險隱患，針對部分地方政府違規(guī)舉債、違規(guī)擔(dān)保等問題，以及債務(wù)增長較快、債務(wù)風(fēng)險化解效果不佳等情況提出建議，促進(jìn)相關(guān)部門和地區(qū)出臺配套政策措施47項，糾正違規(guī)舉債、違規(guī)擔(dān)保等問題金額185.71億元。
（四）促進(jìn)深化“放管服”改革、降低企業(yè)成本。審計持續(xù)關(guān)注了各部門各地區(qū)推進(jìn)行政審批制度改革、清理涉企收費(fèi)、降低企業(yè)成本等方面政策落實(shí)情況，針對部分部門和地區(qū)行政審批事項取消下放及職業(yè)資格取消不及時、清理行政審批中介服務(wù)和小微企業(yè)稅費(fèi)減免政策落實(shí)不到位等問題提出建議，促進(jìn)相關(guān)部門和地區(qū)出臺配套政策措施216項，取消下放行政審批事項、減少審批前置條件等273項，取消職業(yè)資格認(rèn)證、企業(yè)資質(zhì)認(rèn)定等42項，停止或取消收費(fèi)239項，減少或清退違規(guī)收費(fèi)16.21億元。
（五）促進(jìn)扶貧攻堅政策落實(shí)和基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)、補(bǔ)強(qiáng)民生領(lǐng)域短板。審計持續(xù)關(guān)注并反映了脫貧攻堅、城鄉(xiāng)低保、生態(tài)保護(hù)等重點(diǎn)民生領(lǐng)域政策落實(shí)和重大項目推進(jìn)情況，針對相關(guān)政策落實(shí)不到位、工程推進(jìn)不力等問題提出建議，促進(jìn)相關(guān)地區(qū)和部門出臺相關(guān)配套政策372項，促進(jìn)收回結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金355.72億元，促進(jìn)落實(shí)配套資金110.07億元，通過精準(zhǔn)識別，調(diào)整扶貧、低保對象13.12萬戶，推動1595個扶貧項目加快實(shí)施。
二、2016年第四季度審計發(fā)現(xiàn)的主動作為典型事例及查出的突出問題
從第四季度的審計情況看，各地區(qū)、各部門在積極主動作為、推動供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等方面取得一些好的經(jīng)驗和做法。如山西省對建檔立卡貧困對象開展大數(shù)據(jù)“精準(zhǔn)”再識別；遼寧省加強(qiáng)監(jiān)管，清理整頓環(huán)保違規(guī)建設(shè)項目；福建省加快推進(jìn)國際貿(mào)易通關(guān)便利化建設(shè)；江西省創(chuàng)建電商扶貧新模式；山東省加大對“三農(nóng)”及小微企業(yè)金融支持力度；四川省全面推行個體工商戶“三證整合”；甘肅省結(jié)合農(nóng)網(wǎng)升級改造實(shí)施精準(zhǔn)扶貧；食品藥品監(jiān)管總局加快藥品審評審批。
審計也發(fā)現(xiàn)，一些地區(qū)和部門在重大政策、“三去一降一補(bǔ)”重點(diǎn)任務(wù)落實(shí)中還存在不到位的情況。主要是：
（一）推進(jìn)重點(diǎn)政策落實(shí)方面。一是內(nèi)蒙古自治區(qū)違規(guī)向過剩產(chǎn)能行業(yè)發(fā)放臨時電價財政補(bǔ)貼9841.41萬元；二是青海省非住宅類商品房去庫存周期長，安徽省合肥市非住宅類商品房庫存不降反升；三是北京市通州區(qū)違規(guī)變相新增政府性債務(wù)30億元，黑龍江省齊齊哈爾市人為調(diào)節(jié)政府性債務(wù)結(jié)構(gòu)，甘肅省科技型中小企業(yè)貸款融資貴現(xiàn)象依然存在。
（二）推進(jìn)“放管服”改革、降低企業(yè)成本方面。一是中國鐵路總公司下屬3家單位和遼寧省、江西省的2家單位違規(guī)預(yù)留或未及時清理退還工程保證金4.4億元；二是遼寧省、吉林省的4家單位在國家明令停征、免征后仍違規(guī)繼續(xù)征收3項行政事業(yè)性收費(fèi)564.32萬元；三是4個省的6家單位依托行政權(quán)力或履職便利等，違規(guī)向企業(yè)收費(fèi)6830.18萬元；四是消防產(chǎn)品認(rèn)證管理不規(guī)范。
（三）推進(jìn)扶貧政策措施落實(shí)方面。一是7個省的9個縣（市、旗）在易地扶貧搬遷、健康扶貧、教育扶貧、扶貧資金陽光化管理方面政策落實(shí)不到位；二是10個省的部分市縣扶貧資金統(tǒng)籌整合不到位，有2.37億元扶貧資金閑置；三是5個省的15個單位和多名個人套取、違規(guī)使用扶貧等資金1238.03萬元；四是5個省的21個產(chǎn)業(yè)扶貧、飲水安全等項目因前期論證不足、疏于管理等原因，推進(jìn)緩慢或效益不佳，涉及資金7477.13萬元；五是河北省、四川省、貴州省的3個縣在扶貧項目實(shí)施中存在違規(guī)招投標(biāo)等問題，涉及資金6229.64萬元。
（四）推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域項目建設(shè)方面。10個省公路水路交通運(yùn)輸、東北老工業(yè)基地振興、城市地下綜合管廊、生態(tài)環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域的19個重點(diǎn)項目推進(jìn)緩慢，涉及投資682.02億元。
附件：1．整改效果較好的事例
2．有關(guān)地區(qū)和部門推進(jìn)國家重大政策措施貫徹落實(shí)的具體舉措
3．第四季度跟蹤審計查出的主要問題
附件1
整改效果較好的事例
一、吉林省、上海市、湖北省、廣東省加大存量資金統(tǒng)籌盤活力度
（一）關(guān)于吉林省松原市2013年彩票公益金分成資金692.68萬元結(jié)轉(zhuǎn)超過2年未使用問題。吉林省松原市財政局積極協(xié)調(diào)市民政等部門加強(qiáng)相關(guān)項目推進(jìn)力度，截至2016年底，上述資金已全部統(tǒng)籌用于購買農(nóng)村養(yǎng)老服務(wù)、農(nóng)村福利中心維修改造等方面支出。
（二）關(guān)于上海市民防辦等4家單位1.41億元非稅收入在各單位賬戶結(jié)轉(zhuǎn)超過2年未上繳國庫問題。上海市相關(guān)部門及時整改，截至2016年底，上述單位已將1.41億元資金上繳至國庫。
（三）關(guān)于湖北省12個省本級單位實(shí)撥賬戶1.8億元資金結(jié)轉(zhuǎn)超過2年未使用問題。湖北省財政廳組織在省本級全部預(yù)算單位范圍內(nèi)開展清理工作，將各單位財政存量資金納入2017年部門預(yù)算。
（四）關(guān)于廣東省廣州市財政局防范化解風(fēng)險準(zhǔn)備金專戶結(jié)存資金未按規(guī)定優(yōu)先用于償還存量債務(wù)問題。廣州市積極整改，從上述資金中調(diào)出30億元納入2017年預(yù)算，用于償還政府性債務(wù)。
二、遼寧省、湖南省、青海省加強(qiáng)涉企收費(fèi)管理，退還違規(guī)收費(fèi)1537.83萬元
（一）關(guān)于遼寧省盤錦市等3個地市有關(guān)部門違規(guī)向小微企業(yè)收費(fèi)問題。遼寧省高度重視，要求有關(guān)地區(qū)認(rèn)真整改，相關(guān)部門已停止違規(guī)收費(fèi)，并將收取的485.63萬元資金全部退還相關(guān)企業(yè)。
（二）關(guān)于湖南省耒陽市礦產(chǎn)品稅費(fèi)征收管理局違規(guī)收費(fèi)問題。耒陽市積極整改，依據(jù)稅費(fèi)信息征管系統(tǒng)歷史數(shù)據(jù)，核對出向全市各煤礦收取的不合理費(fèi)用，已向23家煤業(yè)公司退還違規(guī)收費(fèi)1052.20萬元。
（三）關(guān)于青海省工商行政管理事務(wù)咨詢服務(wù)中心違規(guī)代辦企業(yè)設(shè)立、變更及注銷等業(yè)務(wù)并收取費(fèi)用問題。青海省工商行政管理局已于2016年11月申請注銷該中心。
三、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、能源局加快推進(jìn)“放管服”改革
（一）關(guān)于部分注冊監(jiān)理企業(yè)在無注冊監(jiān)理工程師人員的情況下，違規(guī)開展工程監(jiān)理工作問題。住房城鄉(xiāng)建設(shè)部及時組織各省級住房城鄉(xiāng)建設(shè)主管部門對326家注冊監(jiān)理工程師數(shù)量為零的監(jiān)理企業(yè)的在監(jiān)項目開展督查。截至2016年末，上述326家企業(yè)中，104家企業(yè)資質(zhì)已達(dá)標(biāo)，85家企業(yè)正在整頓，137家企業(yè)資質(zhì)因不達(dá)標(biāo)被撤回。
（二）關(guān)于交通運(yùn)輸部未及時下放省際普通貨物水路運(yùn)輸許可事項問題。交通運(yùn)輸部及時將此項許可下放到省級交通運(yùn)輸主管部門，并于2016年12月22日向社會公布。
（三）關(guān)于能源局未及時取消安全培訓(xùn)機(jī)構(gòu)資格認(rèn)可等資格認(rèn)定許可事項問題。能源局公告廢止了有關(guān)認(rèn)定文件，并對《電力安全培訓(xùn)監(jiān)督管理辦法》進(jìn)行修訂，刪除了有關(guān)條款。
四、黑龍江省、貴州省、甘肅省積極整改扶貧工作存在的問題
（一）關(guān)于黑龍江省甘南縣產(chǎn)業(yè)扶貧政策落實(shí)不到位，部分項目未實(shí)現(xiàn)預(yù)期幫扶目標(biāo)問題。甘南縣組織相關(guān)部門對產(chǎn)業(yè)扶貧項目進(jìn)行全面核查，制定了《甘南縣產(chǎn)業(yè)扶貧項目管理辦法》，細(xì)化了產(chǎn)業(yè)扶貧項目立項、評審、實(shí)施等環(huán)節(jié)的管理措施。截至2016年底，12個產(chǎn)業(yè)扶貧項目自籌資金1895.35萬元已全部到位，對接貧困戶2241戶。
（二）關(guān)于貴州省遵義縣、玉屏縣、晴隆縣6家企業(yè)騙取扶貧資金問題。相關(guān)縣財政等部門已追回5家企業(yè)騙取的財政貼息資金132.17萬元，收回1家企業(yè)利用虛假發(fā)票騙取的中央財政扶貧項目資金100萬元，并對相關(guān)單位和責(zé)任人進(jìn)行了問責(zé)處理。
（三）關(guān)于甘肅省環(huán)縣部分企業(yè)和個人騙取、侵占、挪用扶貧資金問題。環(huán)縣成立了整改工作協(xié)調(diào)推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組，目前已收回資金391.02萬元，對7名責(zé)任人給予黨內(nèi)嚴(yán)重警告等問責(zé)處理，制定了《環(huán)縣政府投資項目管理辦法》等8項制度，推動扶貧政策落實(shí)到位。
五、重慶市、四川省、教育部、中國鐵路總公司多種舉措推進(jìn)項目建設(shè)
（一）關(guān)于重慶市云陽縣2座重點(diǎn)?、蛐退畮斐U加固工程未按期完工問題。云陽縣積極整改，加快工程建設(shè)和資金撥付進(jìn)度。截至2016年底，上述2座水庫除險加固工程已建成并投入使用。
（二）關(guān)于四川省蓬溪船山灌區(qū)工程初步設(shè)計尚未獲得批復(fù)、項目建設(shè)進(jìn)度緩慢問題。四川省發(fā)展改革委、水利廳及地方政府加快推進(jìn)項目審批和建設(shè)。截至2016年底，初步設(shè)計已獲得批復(fù)，項目移民、土地報征、林地報批及施工招標(biāo)工作正有序推進(jìn)，蓬船灌區(qū)工程已完成投資3.63億元。
（三）關(guān)于全國青少年地市級示范性綜合實(shí)踐基地項目進(jìn)展緩慢、使用效率較低等問題。教育部高度重視，建立項目推進(jìn)機(jī)制，加快項目實(shí)施進(jìn)度，改進(jìn)保障措施，促進(jìn)基地提高使用效率。截至2016年底，示范性綜合實(shí)踐基地項目已竣工97個，開展應(yīng)急救護(hù)、暑期社會實(shí)踐等各類活動1000余項，參與活動學(xué)生達(dá)80余萬人次。
（四）關(guān)于通遼至讓湖路鐵路電氣化改造等4個項目進(jìn)展緩慢問題。中國鐵路總公司積極協(xié)調(diào)地方政府加快征地拆遷、推進(jìn)項目建設(shè)。截至2016年底，4個項目均已簽訂征地拆遷委托協(xié)議，已開始攪拌站、樁基等建設(shè)，完成投資28.7億元。
附件2
有關(guān)地區(qū)和部門推進(jìn)國家重大政策措施貫徹落實(shí)的具體舉措
一、山西省對建檔立卡貧困對象開展大數(shù)據(jù)“精準(zhǔn)”再識別。 山西省高度重視貧困對象識別不精準(zhǔn)問題，組織全省102個縣（市、區(qū)）公安、財政、工商等部門對1.3萬個村開展全面核查，將不符合條件的3.7萬戶、11.9萬人剔除出貧困人口信息系統(tǒng)，收回違規(guī)發(fā)放的各類扶貧資金214萬元，同時不斷完善制度，提高扶貧精準(zhǔn)度。
二、遼寧省加強(qiáng)監(jiān)管，清理整頓環(huán)保違規(guī)建設(shè)項目。 遼寧省通過建立省市縣三級聯(lián)動、完善協(xié)調(diào)機(jī)制和加強(qiáng)督導(dǎo)檢查等措施，積極推進(jìn)清理整頓環(huán)保違規(guī)建設(shè)項目。截至2016年底，通過清理整頓，解決大連港長興島30萬噸級原油碼頭等重大項目環(huán)評手續(xù)問題，使8033個項目實(shí)現(xiàn)合規(guī)生產(chǎn)。
三、福建省加快推進(jìn)國際貿(mào)易通關(guān)便利化建設(shè)。 福建省積極推廣國際貿(mào)易“單一窗口”，突出省域特色，實(shí)現(xiàn)檢驗檢疫電子閘口系統(tǒng)、大宗散貨物流監(jiān)管系統(tǒng)等多業(yè)務(wù)系統(tǒng)對接，并實(shí)現(xiàn)“客戶機(jī)/瀏覽器”和“瀏覽器/服務(wù)器”雙模式報檢，提高了企業(yè)報關(guān)效率，企業(yè)進(jìn)出口貨物申報時間從4小時減至5-10分鐘，一般貨物貿(mào)易出口全流程時間從16天縮至8天。
四、江西省創(chuàng)建電商扶貧新模式。 自2015年底以來，江西省依托“村郵樂購”農(nóng)村電商項目，打造“建好一個站點(diǎn)、選好一個帶頭人、推好一個主打農(nóng)產(chǎn)品、扶好一個產(chǎn)業(yè)合作社、用好一個線上平臺、開好一條愛心郵路”的電商扶貧新模式。目前已建成電商脫貧站點(diǎn)1336個，覆蓋貧困戶2.7萬戶；成立電商脫貧合作社43個，總產(chǎn)值達(dá)3000多萬元；建設(shè)電商運(yùn)營中心43個、倉配中心37個、產(chǎn)業(yè)園1個。
五、山東省加大金融支持“三農(nóng)”和小微企業(yè)力度。 山東省持續(xù)加大金融改革力度，截至2016年底，開展新型農(nóng)村合作金融改革工作試點(diǎn)的縣（市、區(qū)）達(dá)到119個，試點(diǎn)合作社284家，互助業(yè)務(wù)累計金額6442萬元；已開業(yè)民間融資機(jī)構(gòu)512家；全省427家小額貸款公司全年累計發(fā)放貸款743.5億元，90%以上投向“三農(nóng)”及小微企業(yè)；已開業(yè)村鎮(zhèn)銀行126家，貸款余額482億元。
六、四川省開始全面推行個體工商戶“三證整合”。 四川省將個體工商戶營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證和社會保險登記證“三證整合”，壓縮審批流程、簡化個體工商戶登記程序、降低創(chuàng)業(yè)成本，惠及全省309.7萬戶個體工商戶。
七、甘肅省結(jié)合農(nóng)網(wǎng)改造升級實(shí)施精準(zhǔn)扶貧。 甘肅省結(jié)合新一輪農(nóng)網(wǎng)改造升級工程制定貧困村動力電覆蓋支持計劃，安排專項建設(shè)資金用于加快電力基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，提前半年實(shí)現(xiàn)全省6220個貧困村動力電全覆蓋，提升了貧困地區(qū)公共服務(wù)保障水平。
八、食品藥品監(jiān)管總局加快藥品審評審批。 食品藥品監(jiān)管總局通過實(shí)行優(yōu)先審評審批、完善審評會議組織流程和機(jī)制、調(diào)整化學(xué)藥生物等效性試驗管理制度等方式，推進(jìn)藥品醫(yī)療器械審評審批制度改革，緩解了藥品審評審批積壓問題。截至2016年底，已完成審評任務(wù)12 029件，比2015年同期提高25.29%。
附件3
第四季度跟蹤審計查出的主要問題
一、推進(jìn)重點(diǎn)政策落實(shí)方面
（一）未嚴(yán)格執(zhí)行化解過剩產(chǎn)能有關(guān)政策，違規(guī)向22家鋼鐵和電解鋁企業(yè)發(fā)放臨時電價財政補(bǔ)貼9841.41萬元。在2013年國家相繼出臺化解過剩產(chǎn)能政策以來，內(nèi)蒙古自治區(qū)仍沿用2012年的生產(chǎn)用電臨時扶持政策，按照0.01元/千瓦時的標(biāo)準(zhǔn)，對國家限制產(chǎn)能的鋼鐵、電解鋁行業(yè)的部分企業(yè)進(jìn)行財政補(bǔ)貼。經(jīng)查，2016年，內(nèi)蒙古自治區(qū)共計對14家鋼鐵企業(yè)和8家電解鋁企業(yè)發(fā)放補(bǔ)貼9841.41萬元。
（二）個別地區(qū)化解房地產(chǎn)庫存進(jìn)展緩慢，庫存不降反升。青海省非住宅類商品房去庫存周期實(shí)際測算為近40個月。安徽省合肥市原計劃2016年化解非住宅類商品房庫存100萬平方米，而截至2016年底，比年初實(shí)際增加了89萬平方米。
（三）地方政府違規(guī)承諾回購企業(yè)股權(quán)，變相新增政府性債務(wù)30億元。2013年7月，北京市通州區(qū)國資委與信托公司簽訂定期回購股權(quán)協(xié)議，約定8年內(nèi)回購信托公司增資30億元持有的股權(quán)，同時按照9.5%的年利率支付利息。截至2016年底，通州區(qū)已向信托公司支付利息9.81億元。
（四）人為調(diào)節(jié)政府性債務(wù)結(jié)構(gòu)，將44.16億元以財政資金償還的債務(wù)納入政府提供擔(dān)保的債務(wù)。2014年，黑龍江省齊齊哈爾市財政局為降低本級債務(wù)率，將44.16億元地方政府承諾以財政資金償還的債務(wù)納入政府提供擔(dān)保形成的債務(wù)，未真實(shí)反映政府債務(wù)風(fēng)險。截至2016年底，上述債務(wù)余額為35.18億元。
（五）貸款利率優(yōu)惠政策執(zhí)行不到位，科技型中小企業(yè)仍存在融資貴問題。截至2016年底，甘肅省蘭白科技創(chuàng)新改革試驗區(qū)229筆科技型企業(yè)的13.95億元貸款中，有139筆貸款的年利率高于人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率的30%，未享受優(yōu)惠利率，最高的為人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率的2.23倍。此外，擔(dān)保機(jī)構(gòu)還要求企業(yè)提供設(shè)備、專利、10%的質(zhì)押保證金、高管無限連帶責(zé)任保證等多項反擔(dān)保條件，進(jìn)一步提高了融資成本。
二、推進(jìn)“放管服”改革、降低企業(yè)成本方面
（一）中國鐵路總公司下屬3家單位和遼寧省、江西省的2家單位違規(guī)預(yù)留或未及時清理退還工程領(lǐng)域保證金4.4億元。
| 序號 |
涉及單位 |
涉及事項 |
具體問題 |
金額 （萬元） |
| 1 |
京石鐵路客運(yùn)專線有限責(zé)任公司等3家建設(shè)單位 |
工程質(zhì)量保證金 |
截至2016年底，京石鐵路客運(yùn)專線有限責(zé)任公司等3家建設(shè)單位未及時退還施工單位工程質(zhì)量保證金共計19449.22萬元，最長逾期已超過3年。 |
19449.22 |
| 2 |
遼寧省錦州濱海新區(qū)（錦州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)）管理委員會 |
履約保證金 |
截至2016年底，錦州濱海新區(qū)（錦州經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)）管理委員會未按規(guī)定返還施工單位履約保證金等工程建設(shè)領(lǐng)域保證金5543.26萬元。 |
5543.26 |
| 3 |
江西省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳 |
進(jìn)贛保證金 |
截至2016年底，江西省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳向外省建筑施工企業(yè)收取的“進(jìn)贛保證金”尚有18973萬元應(yīng)退未退。 |
18973 |
| 合計 |
43965.48 |
|||
（二）遼寧省、吉林省的4家單位在國家明令停征、免征后仍違規(guī)繼續(xù)征收3項行政事業(yè)性收費(fèi)，共計564.32萬元。
| 序號 |
涉及單位 |
涉及事項 |
收費(fèi) 時間 |
具體問題 |
金額 （萬元） |
| 1 |
遼寧省錦州市環(huán)境監(jiān)測中心站、錦州市房屋產(chǎn)權(quán)監(jiān)理處 |
環(huán)境監(jiān)測服務(wù)費(fèi)、住房交易手續(xù)費(fèi)、房屋登記費(fèi) |
2015年至2016年 |
2015年至2016年，錦州市環(huán)境監(jiān)測中心站向41家小微企業(yè)收取環(huán)境監(jiān)測服務(wù)費(fèi)48.15萬元。錦州市房屋產(chǎn)權(quán)監(jiān)理處向20家小微企業(yè)收取住房交易手續(xù)費(fèi)39.12萬元；向34家小微企業(yè)收取房屋登記費(fèi)5.31萬元。 |
92.58 |
| 2 |
吉林省長春市房地產(chǎn)交易與權(quán)屬登記景陽服務(wù)中心和大經(jīng)路服務(wù)中心 |
房屋登記費(fèi)、住房交易手續(xù)費(fèi) |
2015年1月至2016年12月 |
2015年1月至2016年12月，長春市住房保障和房地產(chǎn)管理局所屬的長春市房地產(chǎn)交易與權(quán)屬登記景陽服務(wù)中心和大經(jīng)路服務(wù)中心等2家單位，向小微企業(yè)收取已免征的房屋登記費(fèi)、住房交易手續(xù)費(fèi)471.74萬元。 |
471.74 |
| 合計 |
564.32 |
||||
（三）4個省的6家單位依托行政權(quán)力或履職便利等，違規(guī)向企業(yè)收費(fèi)6830.18萬元。
| 序號 |
涉及單位 |
涉及事項 |
收費(fèi) 時間 |
具體問題 |
金額 （萬元） |
| 1 |
河北省衡水市環(huán)境科學(xué)研究院 |
環(huán)評技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)服務(wù)費(fèi) |
2016年3月至2016年12月 |
衡水市環(huán)境保護(hù)局下屬事業(yè)單位衡水市環(huán)境科學(xué)研究院通過為社會化環(huán)評公司修改環(huán)評報告的方式，變相開展環(huán)評技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)。2016年3月至2016年12月，向企業(yè)收取技術(shù)服務(wù)費(fèi)28.5萬元。 |
28.5 |
| 2 |
吉林省工程咨詢服務(wù)中心 |
初步設(shè)計方案審查等工程咨詢評審費(fèi) |
2015年5月至2016年12月 |
2015年5月至2016年12月，吉林省工程咨詢服務(wù)中心受吉林省發(fā)展改革委委托，開展初步設(shè)計方案審查等工程咨詢評審過程中，由申請單位支付項目評審費(fèi)用共計158.96萬元。 |
158.96 |
| 3 |
安徽省滁州、安慶兩市建筑活動綜合服務(wù)中心 |
建筑活動綜合技術(shù)服務(wù)費(fèi) |
2015年至2016年 |
滁州市、安慶市2市的建筑活動綜合技術(shù)服務(wù)中心（與市建筑管理處一套人馬），依托職責(zé)便利，向市區(qū)范圍內(nèi)的工程承包企業(yè)違規(guī)收取建筑活動綜合技術(shù)服務(wù)費(fèi)，2015年至2016年共收取費(fèi)用5293.3萬元。 |
5293.3 |
| 4 |
江西省建設(shè)信息中心、江西省建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督管理局 |
電子公章及加密鎖費(fèi)用 |
2011年至2016年12月 |
一是2015年2月至2016年12月，經(jīng)江西省建設(shè)信息中心同意，北京億建聯(lián)信息技術(shù)有限公司在未取得收費(fèi)許可的情況下，向企業(yè)收取加密鎖介質(zhì)費(fèi)用135.66萬元；二是2011年至2016年12月，江西省建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督管理局未經(jīng)批準(zhǔn)，發(fā)文要求企業(yè)向江西泰豪建設(shè)數(shù)據(jù)服務(wù)有限公司繳納電子公章及加密鎖費(fèi)用，累計收費(fèi)1213.76萬元。 |
1349.42 |
| 合計 |
6830.18 |
||||
（四）消防產(chǎn)品認(rèn)證管理不規(guī)范?！吨腥A人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》規(guī)定“國務(wù)院認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理部門指定從事列入目錄產(chǎn)品認(rèn)證活動的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)確保在每一列入目錄產(chǎn)品領(lǐng)域至少指定兩家符合本條例規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)”，但公安部消防產(chǎn)品合格評定中心是國家認(rèn)監(jiān)委指定的唯一一家從事火災(zāi)防護(hù)產(chǎn)品、滅火設(shè)備產(chǎn)品等多種產(chǎn)品認(rèn)證的機(jī)構(gòu)。截至2016年12月，該中心已認(rèn)證有效企業(yè)5476家、有效證書46 820張。
三、推進(jìn)扶貧政策措施落實(shí)方面
（一）易地扶貧搬遷、健康扶貧等4項扶貧政策措施落實(shí)不到位。
| 序號 |
政策措施 |
具體問題 |
| 1 |
易地扶貧搬遷政策 |
河北省豐寧縣易地扶貧搬遷政策落實(shí)中存在脫貧效果不佳、工作推進(jìn)滯后等問題。一是截至2016年底，2015年底以前已搬遷的711名貧困人口仍有352人未脫貧，占比49.51%；二是易地扶貧搬遷工作推進(jìn)滯后，截至2016年底，原計劃于2016年10月中旬完成房屋主體建設(shè)的14個安置點(diǎn)有13個前期審批工作尚未完成。 |
| 四川省古藺縣2016年易地扶貧搬遷工程存在前期準(zhǔn)備不充分、政策不銜接等問題。一是72個新村聚居點(diǎn)中有68個在未開展地質(zhì)勘查、施工圖設(shè)計、預(yù)算編制等前期工作的情況下開工建設(shè)；二是由于各部門搬遷規(guī)劃缺乏銜接，導(dǎo)致13戶已享受地質(zhì)災(zāi)害避險搬遷、112戶已享受危房改造政策的農(nóng)戶被納入到2016年易地搬遷項目計劃中。 |
||
| 陜西省合陽縣百良鎮(zhèn)榆林村移民搬遷安置項目計劃2015年底建成，截至2016年底，因供電等配套設(shè)施建設(shè)緩慢等原因，搬遷對象仍未入住。 |
||
| 2 |
健康扶貧政策 |
河北省、內(nèi)蒙古自治區(qū)部分旗縣大病保險、新型農(nóng)村合作醫(yī)療等政策未與扶貧政策有效銜接。一是河北省豐寧縣大病保險等政策報銷未實(shí)現(xiàn)“一站式”信息交換和即時結(jié)算，導(dǎo)致貧困人口報銷手續(xù)繁瑣、報賬時間長；二是內(nèi)蒙古自治區(qū)武川縣和烏拉特中旗新型農(nóng)村合作醫(yī)療報銷系統(tǒng)無法識別建檔立卡貧困人口，導(dǎo)致各項貧困人口醫(yī)療優(yōu)惠政策無法落實(shí)。 |
| 2016年，貴州省石阡縣和三穗縣參加新型農(nóng)村合作醫(yī)療的建檔立卡貧困人口中，分別有5.68萬人和6.36萬人未按規(guī)定享受個人繳費(fèi)部分的財政補(bǔ)貼。 |
||
| 3 |
教育扶貧政策 |
由于教育部門和扶貧部門工作不銜接、數(shù)據(jù)不共享等原因，2015年至2016年，江西省上饒縣354名、貴州省石阡縣188名建檔立卡貧困家庭學(xué)生未能按規(guī)定享受國家助學(xué)金及省級貧困學(xué)生資助等政策。 |
| 4 |
扶貧資金陽光化管理 |
河北省豐寧縣、湖北省恩施市、陜西省合陽縣3個貧困縣實(shí)施的21個扶貧項目公示公開不到位或流于形式，部分項目信息的傳遞和公開主要依靠村干部口頭傳達(dá)等。 |
（二）部分地區(qū)扶貧資金統(tǒng)籌整合不到位。
一是截至2016年底，黑龍江省5個試點(diǎn)貧困縣、寧夏回族自治區(qū)6個試點(diǎn)貧困縣尚未按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于支持貧困縣開展統(tǒng)籌整合使用財政涉農(nóng)資金試點(diǎn)的意見》（國辦發(fā)〔2016〕22號）和財政部有關(guān)要求，出臺資金統(tǒng)籌整合使用方案。
二是3個地區(qū)存在未嚴(yán)格按規(guī)定范圍整合資金、項目審批權(quán)未按要求完全下放到縣、資金整合無實(shí)質(zhì)進(jìn)展等問題。河北省豐寧縣2016年收到的農(nóng)機(jī)深松整地項目等資金693萬元既無對應(yīng)實(shí)施項目，也未按規(guī)定納入統(tǒng)籌整合范圍。貴州省2016年將涉及4.41億元扶貧資金的項目審批權(quán)保留在省級相關(guān)部門，未按要求下放到縣。陜西省合陽縣雖出臺了資金統(tǒng)籌整合方案，但其團(tuán)結(jié)村等8個村的以工代賑項目、整村推進(jìn)項目均涉及道路、飲水工程等建設(shè)內(nèi)容，仍由縣扶貧辦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展局等單位分別下達(dá)和實(shí)施，資金整合無實(shí)質(zhì)進(jìn)展。
三是截至2016年底，審計抽查的遼寧省黑山縣、吉林省龍井市、江西省上饒縣、湖北省恩施市、云南省金平縣、陜西省合陽縣共有2.37億元扶貧資金因項目推進(jìn)緩慢、統(tǒng)籌整合不到位等原因閑置1年以上，其中1.96億元閑置2年以上。
（三）5個省的15個單位和多名個人通過偽造合同、編造虛假資料等方式套取、違規(guī)使用扶貧等資金1238.03萬元。
| 序號 |
涉及 地區(qū) |
具體問題 |
金額 （萬元） |
| 1 |
河北省豐寧縣 |
一是2015年，承德天首農(nóng)牧有限公司虛報奶牛標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)模養(yǎng)殖場擴(kuò)建項目，套取中央財政補(bǔ)貼資金170萬元；二是截至2016年11月，豐寧縣農(nóng)牧局下屬的農(nóng)業(yè)政策性金融擔(dān)保中心將扶貧貸款擔(dān)保費(fèi)559.22萬元違規(guī)用于農(nóng)牧局職工工資發(fā)放、取暖費(fèi)、電費(fèi)等支出；三是2015年至2016年，豐寧縣有7名財政供養(yǎng)人員和24名村干部違規(guī)領(lǐng)取最低生活保障資金8.65萬元。 |
737.87 |
| 2 |
吉林省龍井市 |
2014年至2015年，龍井市扶貧辦、民族宗教局挪用興邊富民扶貧資金、以工代賑扶貧資金等6.13萬元，用于單位車輛日常加油支出和汽車維修支出。 |
6.13 |
| 3 |
四川省古藺縣 |
一是2013年至2014年，古藺縣龍山鎮(zhèn)人民政府、古藺縣馬蹄甜橙合作社2家單位通過偽造合同、編造虛假材料等方式，套取產(chǎn)業(yè)扶貧資金等財政資金32.91萬元，用于企業(yè)運(yùn)營等支出；二是2011年至2016年，古藺縣水務(wù)局等3家單位，違規(guī)將水利項目工作經(jīng)費(fèi)59.84萬元用于業(yè)務(wù)接待、發(fā)放人員工資補(bǔ)貼等。 |
92.75 |
| 4 |
貴州省石阡縣、三穗縣 |
一是2013年至2015年，石阡和記綠色食品開發(fā)有限公司等3家企業(yè)，通過編造虛假合同和銀行結(jié)息單，套取扶貧貸款貼息資金等財政補(bǔ)助資金152萬元；二是2014年至2016年，石阡縣扶貧辦、三穗縣扶貧辦從扶貧項目管理費(fèi)中列支共計185.12萬元用于購置電腦、業(yè)務(wù)接待等；三是2013年，石阡縣龍?zhí)伶?zhèn)消溪村村支書等人通過變更補(bǔ)助名冊、賬號的方式侵占冒領(lǐng)群眾茶園土地整治費(fèi)11.32萬元；四是2014年和2015年，石阡縣坪山鄉(xiāng)3名村扶貧互助社理事長未履行借款程序，從扶貧互助資金賬戶取款19.5萬元?dú)w個人使用；五是2013年至2015年，石阡縣扶貧辦、財政局等部門的人員在履職時，違規(guī)接受宴請等涉及資金18.34萬元。 |
386.28 |
| 5 |
陜西省合陽縣 |
2012年，合陽縣洽川鎮(zhèn)莘里村支部書記等人在為30戶貧困戶申報旅游扶貧項目補(bǔ)助資金過程中，以“捐款”名義按每戶5000元標(biāo)準(zhǔn)向30戶貧困戶強(qiáng)制收費(fèi)15萬元，計入村級賬務(wù)。 |
15 |
| 合計 |
1238.03 |
（四）5個省的21個產(chǎn)業(yè)扶貧、飲水安全等項目因前期論證不足、疏于管理等原因，項目推進(jìn)緩慢或效益不佳，涉及資金7477.13萬元。
| 序號 |
涉及 地區(qū) |
具體問題 |
金額 （萬元） |
| 1 |
吉林省龍井市 |
龍井市智新鎮(zhèn)明東村米酒生產(chǎn)項目計劃于2015年底建成投產(chǎn)，幫扶49戶貧困戶增收脫貧。截至2016年底，因項目承包方自籌資金未全部到位等原因，該項目仍未建成投入使用，涉及中央興邊富民行動專項資金49萬元。 |
49 |
| 2 |
湖北省恩施市 |
2013年至2015年，因前期規(guī)劃論證不充分等原因，恩施市龍鳳鎮(zhèn)安排的農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)、旅游小鎮(zhèn)、茶園建設(shè)等7個扶貧項目無法實(shí)施或長期未完工，涉及資金876.77萬元。 |
876.77 |
| 3 |
四川省古藺縣 |
一是2012年至2015年，古藺縣美人椒種植等3個產(chǎn)業(yè)扶貧項目因缺乏銷售渠道、管護(hù)不善等原因，導(dǎo)致產(chǎn)品無法銷售或苗木大量死亡，涉及資金306.4萬元；二是古藺縣農(nóng)村飲水安全項目已建成的51處集中供水工程由于入戶管道未建設(shè)一直未投入使用，涉及資金5790.1萬元；三是古藺縣水質(zhì)檢測中心已配備的檢測儀器和車輛因維護(hù)經(jīng)費(fèi)不足長期閑置，涉及資金72萬元。 |
6168.5 |
| 4 |
貴州省石阡縣 |
2015底建成的石阡縣坪山鄉(xiāng)橋子山片區(qū)飲水安全工程，因水源糾紛等原因閑置至今，涉及資金232.86萬元。 |
232.86 |
| 5 |
云南省龍陵縣 |
2012年至2013年，因前期論證不充分、疏于管理等原因，龍陵縣安排的7個鄉(xiāng)鎮(zhèn)山核桃種植扶貧項目存活率僅為20%，涉及中央財政扶貧資金150萬元。 |
150 |
| 合計 |
7477.13 |
（五）2011年至2015年，3個縣在扶貧項目實(shí)施中存在違規(guī)招投標(biāo)等問題，涉及資金6229.64萬元。其中：河北省豐寧縣農(nóng)機(jī)推廣管理站在實(shí)施農(nóng)機(jī)深松整地項目中通過虛假招投標(biāo)方式，確定其控股的豐寧縣福泰農(nóng)機(jī)專業(yè)合作社承擔(dān)該項目，涉及資金625萬元。四川省古藺縣40個通村公路建設(shè)等扶貧項目存在圍標(biāo)串標(biāo)，違規(guī)轉(zhuǎn)分包的問題，涉及資金5186.16萬元，審計抽查發(fā)現(xiàn)，部分項目存在道路寬度不夠、路面斷裂等建設(shè)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)問題。貴州省石阡縣扶貧辦在采購脫毒馬鈴薯種薯工作中未按規(guī)定招標(biāo)，直接向坪山鄉(xiāng)鳳凰農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)農(nóng)民專業(yè)合作社采購，涉及資金418.48萬元。
四、推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域項目建設(shè)方面
本次抽查的重大建設(shè)項目中，有10個省公路水路交通運(yùn)輸、東北老工業(yè)基地振興、城市地下綜合管廊、生態(tài)環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域的19個重點(diǎn)項目推進(jìn)緩慢，涉及投資682.02億元。具體情況：
（一）3條高速公路項目因建設(shè)資金不到位、主管部門監(jiān)管不力、投資方違約等原因停工或尚未開工，涉及總投資281.06億元。截至2016年底，湖北省建設(shè)工期為2013年至2017年的洪湖至監(jiān)利高速公路項目，自2015年7月以來一直停工，僅完成投資額的63%。湖南省計劃于2014年開工的安鄉(xiāng)至慈利高速公路尚未開工，計劃于2014年建成的岳陽至望城高速公路處于停工狀態(tài)。
（二）內(nèi)蒙古自治區(qū)“引綽濟(jì)遼”工程等5個涉及振興東北地區(qū)等老工業(yè)基地的重大項目總投資316.22億元，由于確定項目計劃過程中前期論證不充分、建設(shè)條件不成熟及自治區(qū)相關(guān)部門督促協(xié)調(diào)不力等原因，截至2016年底，應(yīng)于2014年開工的1個項目、應(yīng)于2015年開工的4個項目均未開工。
（三）5個長江黃金水道項目進(jìn)展緩慢，涉及總投資59.24億元。江蘇省無錫內(nèi)河港惠山港區(qū)前洲作業(yè)區(qū)碼頭工程等4個項目應(yīng)于2015年底前完工，截至2016年底，由于規(guī)劃不銜接、缺乏資金投入等原因2個未建成、1個未開工、1個停建。安徽省合肥港中派港區(qū)一期工程計劃于2012年開工，由于相關(guān)單位對項目的建設(shè)主體、功能定位存在分歧，項目遲遲未獲批，截至2016年底，逾期4年未開工。
（四）3個省城市綜合管廊建設(shè)項目進(jìn)展緩慢，涉及總投資19.05億元。遼寧省錦州市主城區(qū)綜合管廊項目建設(shè)計劃工期為2015年底至2017年底，因原設(shè)計和選址不滿足住房城鄉(xiāng)建設(shè)部相關(guān)要求，需重新調(diào)整設(shè)計方案等，在完成84米試驗段工程后停工，5.77億元融資借款閑置。青海省西寧市6條地下綜合管廊項目應(yīng)于2016年底完工，由于征地拆遷緩慢等原因，目前尚未開工。黑龍江省哈爾濱市2條地下綜合管廊項目應(yīng)于2016年底完工，由于征地拆遷未完成、土地利用規(guī)劃調(diào)整方案未及時上報等原因，截至2016年底，僅完成總投資的27.54%。
（五）3個水源地污染治理和污水處理項目由于相關(guān)部門工作推動不力、前期規(guī)劃調(diào)研不充分、項目建設(shè)方案編制不合理、配套資金不到位等原因建設(shè)緩慢，涉及總投資6.45億元。河南省信陽市南灣湖生態(tài)環(huán)境保護(hù)試點(diǎn)工程47個子項目中，有16個未按要求在2016年底前建成，未實(shí)現(xiàn)董家河入湖處水質(zhì)保持四類的目標(biāo)。云南省陽宗海環(huán)湖截污主管道和污水處理廠改擴(kuò)建工程應(yīng)于2015年建成，截至2016年底僅完成總投資的32%，影響湖泊水質(zhì)改善目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。青海省互助土族自治縣南門峽水源地污染治理工程應(yīng)于2016年底完工，僅完成投資總額的18.37%，其中子項目天然濕地生態(tài)修復(fù)工程未按計劃開工。
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