2017年第二季度國(guó)家重大政策措施貫徹落實(shí)情況跟蹤審計(jì)結(jié)果
（2017年8月17日公告）
2017年第二季度，審計(jì)署緊緊圍繞穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，以推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，繼續(xù)組織對(duì)31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市（以下統(tǒng)稱省）和29個(gè)中央部門(mén)、10戶中央企業(yè)進(jìn)行了跟蹤審計(jì)，抽查了953個(gè)單位1203個(gè)項(xiàng)目，涉及資金2890.63億元，其中中央財(cái)政資金335.99億元。審計(jì)重點(diǎn)關(guān)注了脫貧攻堅(jiān)工作推進(jìn)、“三去一降一補(bǔ)”任務(wù)落實(shí)、“放管服”改革深化、推動(dòng)“一帶一路”建設(shè)等方面的政策措施落實(shí)情況，以及以往跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況。從審計(jì)情況看，有關(guān)部門(mén)和地區(qū)結(jié)合實(shí)際主動(dòng)作為，認(rèn)真整改審計(jì)查出的問(wèn)題，取得較好成效，但也存在政策措施落實(shí)不到位的情況。
一、積極推進(jìn)國(guó)家重大政策措施貫徹落實(shí)情況
從第二季度審計(jì)情況看，有關(guān)部門(mén)和地區(qū)積極推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和新舊動(dòng)能接續(xù)轉(zhuǎn)換，取得了一些可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗(yàn)做法。
（一）推進(jìn)脫貧攻堅(jiān)方面。教育部組織教授服務(wù)團(tuán)，深入貧困地區(qū)助力精準(zhǔn)脫貧；國(guó)土資源部出臺(tái)措施，鼓勵(lì)用好用活增減掛鉤政策支持扶貧開(kāi)發(fā)和易地扶貧搬遷；衛(wèi)生計(jì)生委分類分批開(kāi)展農(nóng)村貧困人口大病慢性病救治；湖南省提高農(nóng)村低保標(biāo)準(zhǔn)，兜住民生底線；云南省巍山縣青華鄉(xiāng)發(fā)展“庭院經(jīng)濟(jì)”，促進(jìn)貧困戶增收。
（二）深化“放管服”改革方面。工業(yè)和信息化部改進(jìn)增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可審批工作；商務(wù)部持續(xù)推進(jìn)外商投資審批體制改革；北京市利用大數(shù)據(jù)技術(shù)推廣企業(yè)工商登記全流程電子化；黑龍江省通過(guò)工商數(shù)據(jù)共享提升政務(wù)服務(wù)水平；浙江省杭州市全力推進(jìn)“最多跑一次”改革；四川省成都市集中清理各部門(mén)要求群眾提供的不合理證明。
（三）推動(dòng)“三去一降一補(bǔ)”任務(wù)落實(shí)方面。財(cái)政部積極推進(jìn)營(yíng)改增試點(diǎn)政策實(shí)施；環(huán)境保護(hù)部加強(qiáng)京津冀及周邊地區(qū)大氣污染防治情況督查；北京市優(yōu)化政府債務(wù)結(jié)構(gòu)、降低融資成本、嚴(yán)控債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)取得顯著成效；吉林省推廣電能清潔供暖消納富余電能；安徽省拓寬誠(chéng)實(shí)納稅中小微企業(yè)融資渠道；江西省贛州市開(kāi)展降成本優(yōu)環(huán)境專項(xiàng)行動(dòng)助推實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
（四）推動(dòng)“一帶一路”建設(shè)方面。中國(guó)鐵路總公司推進(jìn)與沿線國(guó)家國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)合作機(jī)制建設(shè)，中歐班列開(kāi)行數(shù)量加速增長(zhǎng)；中國(guó)移動(dòng)加快“一帶一路”信息通道建設(shè)；遼寧省加快大通道建設(shè)，促進(jìn)多式聯(lián)運(yùn)快速發(fā)展，積極融入“一帶一路”建設(shè)。
二、審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改情況
有關(guān)部門(mén)和地區(qū)通過(guò)積極整改以往跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，推動(dòng)改進(jìn)相關(guān)工作。其中，河北等11省規(guī)范扶貧資金使用，推進(jìn)扶貧政策落實(shí)；遼寧、湖北、甘肅3省及時(shí)清退保證金，降低企業(yè)制度性交易成本；質(zhì)檢總局、北京市、廣西壯族自治區(qū)、中國(guó)電子企業(yè)協(xié)會(huì)取消違規(guī)開(kāi)展的資質(zhì)認(rèn)定，破除市場(chǎng)準(zhǔn)入限制，優(yōu)化服務(wù)；中國(guó)鐵路總公司、中國(guó)聯(lián)通積極推進(jìn)重點(diǎn)項(xiàng)目建設(shè)；山東、天津2省統(tǒng)籌盤(pán)活財(cái)政資金3.34億元；寧夏回族自治區(qū)積極推進(jìn)化解過(guò)剩產(chǎn)能工作。
三、審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題
（一）推進(jìn)脫貧攻堅(jiān)工作方面。此次審計(jì)共抽查59個(gè)貧困縣（區(qū)、市、旗，以下統(tǒng)稱縣），涉及257個(gè)項(xiàng)目、47.98億元資金，發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題：一是2個(gè)縣貧困人口數(shù)據(jù)信息不準(zhǔn)確、不完整；二是10個(gè)縣在易地扶貧搬遷工作中，對(duì)精準(zhǔn)搬遷、保障基本等政策要求落實(shí)不到位；三是42個(gè)縣教育扶貧、健康扶貧、金融扶貧、交通扶貧等政策落實(shí)不到位；四是12個(gè)縣財(cái)政資金統(tǒng)籌盤(pán)活不到位、項(xiàng)目推進(jìn)緩慢等，導(dǎo)致6226.11萬(wàn)元資金結(jié)存1年以上，其中5585.07萬(wàn)元結(jié)存2年以上；五是3個(gè)省的3個(gè)單位違規(guī)使用資金1249.73萬(wàn)元；六是20個(gè)縣的39個(gè)扶貧項(xiàng)目未實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果，涉及資金10 074.44萬(wàn)元；七是6個(gè)縣的13個(gè)扶貧項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程管理不到位；八是個(gè)別地區(qū)多計(jì)脫貧人數(shù)2656人。
（二）去產(chǎn)能方面。黑龍江省七臺(tái)河市5處應(yīng)依法關(guān)閉類煤礦未按時(shí)關(guān)閉；甘肅省違規(guī)向高耗能電解鋁企業(yè)發(fā)放電費(fèi)補(bǔ)貼2.4億元；河北省淘汰落后產(chǎn)能獎(jiǎng)補(bǔ)資金17 992萬(wàn)元未發(fā)揮效益。
（三）深化“放管服”改革、降低企業(yè)成本方面。一是6個(gè)省的15家單位違規(guī)預(yù)留或未及時(shí)清理退還工程建設(shè)領(lǐng)域保證金3.48億元；二是5個(gè)省的5項(xiàng)行政審批中介服務(wù)違規(guī)由企業(yè)負(fù)擔(dān)費(fèi)用2.24億元；三是2個(gè)省的8家單位依托行政權(quán)力或履職便利，違規(guī)向企業(yè)收取或轉(zhuǎn)嫁費(fèi)用1.64億元；四是7家協(xié)會(huì)通過(guò)違規(guī)自設(shè)職業(yè)資格、開(kāi)展評(píng)比達(dá)標(biāo)活動(dòng)等收費(fèi)1537.24萬(wàn)元；五是上海市的2項(xiàng)行政審批事項(xiàng)下放不到位。
（四）推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域項(xiàng)目建設(shè)方面。一是2個(gè)省的13個(gè)項(xiàng)目因前期工作不充分、資金不到位等未開(kāi)工；二是11個(gè)省的31個(gè)項(xiàng)目逾期1年以上仍未完工；三是2個(gè)省的46個(gè)項(xiàng)目違規(guī)建設(shè)或建成后未發(fā)揮效益。
（五）重點(diǎn)政策落實(shí)方面。一是寧夏回族自治區(qū)部分地區(qū)未嚴(yán)格執(zhí)行大氣污染防治行動(dòng)計(jì)劃；二是11.47億元財(cái)政存量資金統(tǒng)籌盤(pán)活不到位。
附件：1．有關(guān)部門(mén)和地區(qū)推進(jìn)國(guó)家重大政策措施貫徹落實(shí)的具體舉措
2．整改效果較好的事例
3．2017年第二季度跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題
附件1
有關(guān)部門(mén)和地區(qū)推進(jìn)國(guó)家重大政策
措施貫徹落實(shí)的具體舉措
一、推動(dòng)扶貧政策落實(shí)方面
（一）教育部組織教授服務(wù)團(tuán)深入貧困地區(qū)助力精準(zhǔn)脫貧。2016年起，教育部組織中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué)等6所農(nóng)林類直屬高校50多名教授赴云南省鎮(zhèn)康縣等6個(gè)國(guó)家扶貧開(kāi)發(fā)工作重點(diǎn)縣，開(kāi)展種養(yǎng)殖技術(shù)培訓(xùn)和指導(dǎo)，支持貧困縣農(nóng)業(yè)技術(shù)人員到大學(xué)實(shí)驗(yàn)室學(xué)習(xí)，結(jié)合地方特點(diǎn)提出扶貧建議，推動(dòng)40多個(gè)科技富農(nóng)項(xiàng)目實(shí)施。
（二）國(guó)土資源部出臺(tái)措施，鼓勵(lì)用好用活增減掛鉤政策支持扶貧開(kāi)發(fā)和易地扶貧搬遷。2016年2月，國(guó)土資源部調(diào)整城鄉(xiāng)建設(shè)用地增減掛鉤政策，允許集中連片特困地區(qū)及國(guó)家扶貧開(kāi)發(fā)工作重點(diǎn)縣將增減掛鉤節(jié)余指標(biāo)在省域范圍內(nèi)有償流轉(zhuǎn)使用，土地流轉(zhuǎn)收益全部返還貧困地區(qū)。2017年進(jìn)一步將省級(jí)扶貧開(kāi)發(fā)工作重點(diǎn)縣納入政策覆蓋范圍。截至2017年6月底，全國(guó)各級(jí)貧困縣共使用流轉(zhuǎn)節(jié)余指標(biāo)13.17萬(wàn)畝，流轉(zhuǎn)收益353.17億元。
（三）衛(wèi)生計(jì)生委分類分批開(kāi)展農(nóng)村貧困人口大病和慢性病救治。衛(wèi)生計(jì)生委在摸清農(nóng)村貧困人口患病情況的基礎(chǔ)上，按照“大病集中救治一批、慢病簽約服務(wù)管理一批、重病兜底保障一批”的原則，組織對(duì)全國(guó)患有大病和慢性病的734萬(wàn)貧困人口進(jìn)行分類分批救治。截至2017年5月底，已累計(jì)救治300余萬(wàn)人，其中集中救治食管癌、胃癌等7種大病貧困患者10萬(wàn)余人。
（四）湖南省提高農(nóng)村低保標(biāo)準(zhǔn)兜住民生底線。2016年以來(lái)，湖南省全面開(kāi)展農(nóng)村低保對(duì)象和扶貧對(duì)象的認(rèn)定清理工作，加強(qiáng)建檔立卡扶貧系統(tǒng)和社會(huì)救助信息管理系統(tǒng)信息共享，建立扶助對(duì)象動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，推進(jìn)農(nóng)村低保和扶貧政策有效銜接。自2017年1月起將全省農(nóng)村低保標(biāo)準(zhǔn)提高至每年3026元，比2016年標(biāo)準(zhǔn)提高14.6%。截至2017年6月底，36.64萬(wàn)無(wú)法通過(guò)產(chǎn)業(yè)扶持和就業(yè)幫助脫貧的建檔立卡人口被納入農(nóng)村低保范圍。
（五）云南省巍山縣青華鄉(xiāng)發(fā)展“庭院經(jīng)濟(jì)”，促進(jìn)貧困戶增收。云南省巍山彝族回族自治縣青華鄉(xiāng)利用本地生態(tài)與物種資源優(yōu)勢(shì)，摸索出名貴中藥材野生滇重樓高效人工育苗技術(shù)，并成立專業(yè)合作社發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)，引導(dǎo)農(nóng)戶利用房前屋后剩余土地、農(nóng)閑時(shí)間低成本育苗種植。2016年全鄉(xiāng)796戶參與種植，其中建檔立卡貧困戶193戶，戶均增收4237元。
二、深化“放管服”改革方面
（一）工業(yè)和信息化部改進(jìn)增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可審批工作。2015年9月以來(lái)，工業(yè)和信息化部優(yōu)化增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可行政審批流程，削減了三分之一的申報(bào)材料，同時(shí)簡(jiǎn)化審批環(huán)節(jié)，該事項(xiàng)審批平均用時(shí)從60日壓縮到30日。
（二）商務(wù)部持續(xù)推進(jìn)外商投資審批體制改革。商務(wù)部在總結(jié)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，積極推動(dòng)外商投資審批相關(guān)法律修訂完善。2016年起，外商投資企業(yè)設(shè)立及變更實(shí)行準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理模式。負(fù)面清單之外的改為在線備案管理，所需紙質(zhì)材料減少90%，辦理時(shí)限由20多個(gè)工作日縮減至3個(gè)工作日內(nèi)，提高了外商投資審批辦理效率。
（三）北京市利用大數(shù)據(jù)技術(shù)推廣企業(yè)工商登記全流程電子化。2016年11月，北京市啟動(dòng)企業(yè)工商登記全流程電子化平臺(tái)，以大數(shù)據(jù)技術(shù)為基礎(chǔ)，通過(guò)與企業(yè)信用信息系統(tǒng)、全國(guó)公民身份證系統(tǒng)、“黑名單”系統(tǒng)等多個(gè)系統(tǒng)對(duì)接，借助嵌入校驗(yàn)規(guī)則、APP認(rèn)證等功能，智能審核登記申請(qǐng)數(shù)據(jù)，實(shí)現(xiàn)了全流程網(wǎng)上辦照。截至2017年6月底，該平臺(tái)從內(nèi)資企業(yè)推廣至外商投資企業(yè)，已有931家企業(yè)獲頒電子營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
（四）黑龍江省通過(guò)工商數(shù)據(jù)共享提升政務(wù)服務(wù)水平。2016年以來(lái)，黑龍江省打通部門(mén)數(shù)據(jù)壁壘，積極推動(dòng)市場(chǎng)主體信息互聯(lián)共享。通過(guò)省級(jí)信用信息共享交換平臺(tái)，全省1970個(gè)縣級(jí)以上政府部門(mén)可以按日取得最新的市場(chǎng)主體登記注冊(cè)信息和失信聯(lián)合懲戒信息，減少了企業(yè)信息的重復(fù)報(bào)送、重復(fù)錄入，提高了部門(mén)公共服務(wù)效率。
（五）浙江省杭州市全力推進(jìn)“最多跑一次”改革。浙江省杭州市積極深化“放管服”改革，分領(lǐng)域梳理出群眾和企業(yè)到政府辦事事項(xiàng)12 202項(xiàng)，其中11 354項(xiàng)行政權(quán)力和公共服務(wù)事項(xiàng)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了“群眾和企業(yè)到政府辦事最多跑一次”。如不動(dòng)產(chǎn)交易登記實(shí)現(xiàn)了杭州主城區(qū)全流程60分鐘完成領(lǐng)證事宜。
（六）四川省成都市集中清理各部門(mén)要求群眾提供的不合理證明。2017年，四川省成都市開(kāi)展村（社區(qū)）證明事項(xiàng)清理規(guī)范工作，依法取消了298項(xiàng)不合法或?yàn)橐?guī)避部門(mén)責(zé)任而要求群眾提供的不合理證明材料，只保留15項(xiàng)必要證明事項(xiàng)，規(guī)定各部門(mén)一律不得要求提供清單以外的證明材料，切實(shí)清除“奇葩證明”的生存空間。
三、推動(dòng)“三去一降一補(bǔ)”任務(wù)落實(shí)方面
（一）財(cái)政部積極推進(jìn)營(yíng)改增試點(diǎn)政策實(shí)施。營(yíng)改增試點(diǎn)改革以來(lái)，財(cái)政部會(huì)同稅務(wù)總局等相關(guān)部門(mén)，在大量調(diào)研、評(píng)估和測(cè)算的基礎(chǔ)上，合理確定適用稅率，強(qiáng)化政策培訓(xùn)和指導(dǎo)，協(xié)調(diào)有關(guān)單位及時(shí)研究解決試點(diǎn)過(guò)程中的突出問(wèn)題，調(diào)整完善試點(diǎn)政策和配套措施，促進(jìn)改革措施平穩(wěn)落地。自2016年5月全面推開(kāi)試點(diǎn)一年來(lái)，累計(jì)減稅6993億元。
（二）環(huán)境保護(hù)部加強(qiáng)京津冀及周邊地區(qū)大氣污染防治情況督查。2017年4月起，環(huán)境保護(hù)部派出28個(gè)督查組，分別對(duì)北京、天津、石家莊等28個(gè)京津冀大氣污染傳輸通道城市的大氣污染防治情況開(kāi)展督查。經(jīng)過(guò)4輪督查，共發(fā)現(xiàn)1.63萬(wàn)家企業(yè)存在污染物排放不達(dá)標(biāo)等環(huán)境問(wèn)題。截至2017年5月底，督查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題已有近六成完成整改，重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)中的超標(biāo)企業(yè)占比從2016年1月的31%下降為2017年5月的2.35%。
（三）北京市優(yōu)化政府債務(wù)結(jié)構(gòu)、降低融資成本、嚴(yán)控債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)取得顯著成效。北京市著力建立健全政府性債務(wù)管理制度框架體系，依法適度舉借政府債務(wù)，妥善處置存量債務(wù)，嚴(yán)控債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。2016年至2017年5月共完成債券置換1049億元，在有效促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)降低了政府融資成本、優(yōu)化了債務(wù)結(jié)構(gòu)，政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)整體可控。如北京市土地儲(chǔ)備機(jī)構(gòu)近3年來(lái)通過(guò)利率較低的政府債券置換銀行貸款等政府性債務(wù)，累計(jì)降低資金成本33億元。
（四）吉林省推廣電能清潔供暖消納富余電能。吉林省出臺(tái)電采暖試點(diǎn)工作方案，充分利用富余風(fēng)電替代燃煤小鍋爐，保障居民供暖，推進(jìn)城市供熱能源結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)進(jìn)步，減少大氣污染物排放。2015年至2016年，向27個(gè)電能清潔供暖項(xiàng)目補(bǔ)助財(cái)政資金5417萬(wàn)元，增加電能清潔供暖面積254萬(wàn)平方米，每年消納富余電量2億千瓦時(shí)以上。
（五）安徽省拓寬誠(chéng)實(shí)納稅中小微企業(yè)融資渠道。2015年9月以來(lái)，安徽省推廣實(shí)施“稅融通”業(yè)務(wù)，引導(dǎo)商業(yè)銀行向納稅信用記錄良好的中小微企業(yè)提供低利率信用貸款或擔(dān)保貸款，并由政策性融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)提供低費(fèi)率擔(dān)保增信服務(wù)。同時(shí)，銀行根據(jù)小微企業(yè)納稅信息篩選符合貸款條件的客戶，開(kāi)展客戶調(diào)查和營(yíng)銷服務(wù)，加強(qiáng)對(duì)中小微企業(yè)融資服務(wù)。截至2017年4月底，已累計(jì)發(fā)放“稅融通”貸款237.9億元，服務(wù)中小微企業(yè)5989家。
（六）江西省贛州市開(kāi)展降成本優(yōu)環(huán)境專項(xiàng)行動(dòng)，助推實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。2016年以來(lái)，贛州市持續(xù)開(kāi)展降成本優(yōu)環(huán)境專項(xiàng)行動(dòng)，出臺(tái)完善多項(xiàng)地方特色惠企政策。如落實(shí)西部大開(kāi)發(fā)稅收優(yōu)惠政策，建立稅收優(yōu)惠政策落地監(jiān)控指標(biāo)體系；對(duì)全市發(fā)布的3年以上規(guī)范性文件實(shí)施情況定期進(jìn)行評(píng)估并開(kāi)展清理，持續(xù)推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)，優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境。
四、推動(dòng)“一帶一路”建設(shè)方面
（一）中歐班列促進(jìn)“一帶一路”交通物流合作。中歐班列發(fā)展規(guī)劃實(shí)施以來(lái)，中國(guó)鐵路總公司推進(jìn)與沿線國(guó)家國(guó)際鐵路聯(lián)運(yùn)合作機(jī)制建設(shè)，通關(guān)便利化水平不斷提高，有力促進(jìn)了“一帶一路”沿線國(guó)家的互聯(lián)互通。班列已覆蓋我國(guó)22個(gè)省和12個(gè)國(guó)家的30個(gè)城市，開(kāi)行數(shù)量加速增長(zhǎng)，2017年前5個(gè)月開(kāi)行1179列，同比增長(zhǎng)148%。部分班列全程運(yùn)輸時(shí)間較首次開(kāi)行壓縮2天以上。
（二）中國(guó)移動(dòng)加快“一帶一路”信息通道建設(shè)。2016年以來(lái)，中國(guó)移動(dòng)建立環(huán)球網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)中心，為“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)合作伙伴和用戶提供國(guó)際專線、移動(dòng)漫游等一站式服務(wù)；在東北亞、中亞、南亞、東南亞建成開(kāi)通8條陸地光纜，在29個(gè)沿線國(guó)家和地區(qū)開(kāi)設(shè)“信息驛站”，確保通信聯(lián)絡(luò)更加便捷通暢，降低了相關(guān)國(guó)家和地區(qū)的國(guó)際漫游和流量資費(fèi)。
（三）遼寧省加快大通道建設(shè)，積極融入“一帶一路”建設(shè)。遼寧省會(huì)同沈陽(yáng)鐵路局、民航東北管理局和遼寧省郵政管理局，建立涵蓋交通、鐵路、民航、郵政的交通物流聯(lián)席會(huì)議制度，編制《“遼滿歐”綜合交通運(yùn)輸大通道發(fā)展建設(shè)規(guī)劃》，促進(jìn)多式聯(lián)運(yùn)快速發(fā)展。2017年1月至5月，營(yíng)口港累計(jì)完成集裝箱海鐵聯(lián)運(yùn)量29.61萬(wàn)標(biāo)準(zhǔn)箱，同比增幅55.5%。以營(yíng)口港為起點(diǎn)的中歐班列經(jīng)滿洲里出境至莫斯科，全程運(yùn)距8232公里，運(yùn)輸時(shí)間從20天縮短至12天。
附件2
整改效果較好的事例
一、規(guī)范扶貧資金使用，推動(dòng)扶貧政策落實(shí)
（一）關(guān)于河北省魏縣、吉林省鎮(zhèn)賚縣17 914名建檔立卡貧困人口數(shù)據(jù)不完整的問(wèn)題。2縣對(duì)建檔立卡系統(tǒng)數(shù)據(jù)清理比對(duì)，對(duì)信息不完整的貧困人口重新入戶識(shí)別，逐戶逐人完善信息。截至2017年6月，上述貧困人口數(shù)據(jù)信息已清理完善。
（二）關(guān)于6省17家單位或個(gè)人套取或違規(guī)使用扶貧資金3921.62萬(wàn)元的問(wèn)題。河北、江蘇、貴州、四川、廣西、吉林6省針對(duì)扶貧資金套取或違規(guī)使用等問(wèn)題，掛牌督辦并限期整改，采取追繳資金等方式收回扶貧資金3855.62萬(wàn)元，對(duì)40名相關(guān)責(zé)任人給予開(kāi)除黨籍、撤職等處分。同時(shí)，及時(shí)修訂完善扶貧資金管理制度，健全扶貧資金安全保障機(jī)制。
（三）關(guān)于6省6.72億元扶貧資金閑置的問(wèn)題。河北、黑龍江、江西、陜西、貴州、吉林6省針對(duì)扶貧資金滯留閑置的問(wèn)題，責(zé)成相關(guān)部門(mén)采取統(tǒng)籌整合、加快資金下?lián)艿确绞?/span>，強(qiáng)化扶貧資金盤(pán)活統(tǒng)籌使用。截至2017年6月，已統(tǒng)籌盤(pán)活扶貧資金4.97億元，用于易地扶貧搬遷、產(chǎn)業(yè)扶貧等脫貧攻堅(jiān)項(xiàng)目建設(shè)。
（四）關(guān)于黑龍江省克東縣脫貧成效不實(shí)，將3189名未解決飲水安全問(wèn)題或未參加新型農(nóng)村合作醫(yī)療的貧困人口認(rèn)定為脫貧對(duì)象的問(wèn)題。2017年4月，克東縣補(bǔ)繳了3038名未參加新型農(nóng)村合作醫(yī)療的漏保人員的參保資金45.6萬(wàn)元；為156名未解決飲水安全問(wèn)題貧困戶所在的村屯鋪設(shè)飲水管道，實(shí)現(xiàn)安全供水，并給予2名相關(guān)責(zé)任人免職處分。
（五）關(guān)于貴州省石阡縣、廣西壯族自治區(qū)鳳山縣、重慶市秀山縣部分建檔立卡貧困普通高中、中職學(xué)生未享受教育扶貧資助的問(wèn)題。上述3縣政府組織教育、扶貧等相關(guān)部門(mén)進(jìn)行數(shù)據(jù)比對(duì)，核定受資助學(xué)生名單，并積極籌措資金，截至2017年6月，共補(bǔ)發(fā)2911人次補(bǔ)助資金233.72萬(wàn)元。
（六）關(guān)于廣東省3市2016年度農(nóng)村危房改造項(xiàng)目資金撥付緩慢的問(wèn)題。廣東省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳督促相關(guān)部門(mén)積極推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)，完善資金撥付機(jī)制，加快項(xiàng)目資金撥付進(jìn)度。截至2017年6月，潮州市農(nóng)村危房改造項(xiàng)目資金1.17億元已全部撥付，陽(yáng)江、湛江2市資金撥付已達(dá)85%以上。
二、及時(shí)退還各類保證金，降低企業(yè)制度性交易成本
（一）關(guān)于遼寧省錦州濱海新區(qū)管理委員會(huì)未及時(shí)返還工程保證金5543.26萬(wàn)元的問(wèn)題。錦州濱海新區(qū)管理委員會(huì)認(rèn)真組織整改，及時(shí)聯(lián)系企業(yè)，做好保證金的清退工作。截至2017年6月，已清退保證金5421.47萬(wàn)元。
（二）關(guān)于湖北省交通投資集團(tuán)有限公司違規(guī)預(yù)留工程質(zhì)量保證金4197.41萬(wàn)元的問(wèn)題。湖北省交通投資集團(tuán)有限公司成立清理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，上下聯(lián)動(dòng)，全面清查，逐筆梳理，截至2017年6月，已將保證金全部退還企業(yè)。
（三）關(guān)于甘肅省貸款利率優(yōu)惠政策執(zhí)行不到位，科技型中小企業(yè)存在融資貴的問(wèn)題。甘肅省人民政府要求蘭州銀行和甘肅銀行對(duì)139筆違反政策規(guī)定的貸款逐筆核實(shí)整改，同時(shí)約談?chuàng)C(jī)構(gòu)法定代表人，要求不得再向科技型中小企業(yè)收取客戶保證金。截至2017年6月，已退還保證金767萬(wàn)元。
三、取消違規(guī)資質(zhì)認(rèn)定，破除市場(chǎng)準(zhǔn)入限制，優(yōu)化政府服務(wù)
（一）關(guān)于質(zhì)檢總局部分所屬檢疫處理單位依托部門(mén)權(quán)力開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，檢疫處理收費(fèi)利潤(rùn)仍較高的問(wèn)題。2017年3月，質(zhì)檢總局印發(fā)《關(guān)于降低檢疫處理收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等事宜的通知》（國(guó)質(zhì)檢函〔2017〕137號(hào)），要求質(zhì)檢系統(tǒng)檢疫處理單位自2017年4月1日起，在原收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上降低10%收費(fèi)；2017年6月，印發(fā)《質(zhì)檢總局關(guān)于深化檢疫處理單位市場(chǎng)化改革加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的通知》（國(guó)質(zhì)檢通函〔2017〕247號(hào)），要求加強(qiáng)對(duì)社會(huì)檢疫處理單位的培育。如黑龍江出入境檢驗(yàn)檢疫局已核準(zhǔn)哈爾濱富新除害處理服務(wù)有限公司開(kāi)展檢疫處理業(yè)務(wù)，檢疫處理業(yè)務(wù)不再由該局所屬企業(yè)獨(dú)家經(jīng)營(yíng)。
（二）關(guān)于北京市建設(shè)工程發(fā)包承包交易中心委托收取的招投標(biāo)企業(yè)電子印章辦理費(fèi)未在收費(fèi)核準(zhǔn)范圍內(nèi)的問(wèn)題。2017年2月，北京市建設(shè)工程發(fā)包承包交易中心停止電子印章收費(fèi)，并放開(kāi)電子印章辦理市場(chǎng)，交易主體可自主選擇符合標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)辦理。
（三）關(guān)于廣西壯族自治區(qū)投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管平臺(tái)應(yīng)用率低，且未與其他審批系統(tǒng)數(shù)據(jù)互通的問(wèn)題。2017年1月，自治區(qū)人民政府辦公廳印發(fā)文件，要求各部門(mén)加快在線審批平臺(tái)與政府服務(wù)通用軟件端口對(duì)接，提高平臺(tái)利用效率。截至2017年6月，自治區(qū)14個(gè)部門(mén)和131個(gè)市縣均實(shí)現(xiàn)在線預(yù)審，預(yù)審數(shù)較2016年9月底增長(zhǎng)331%；在線審批平臺(tái)與政府服務(wù)通用軟件實(shí)現(xiàn)了互通，同一審批不需重復(fù)錄入。
（四）關(guān)于“信息系統(tǒng)工程監(jiān)理工程師”資格認(rèn)定應(yīng)取消未取消的問(wèn)題。2017年2月，中國(guó)電子企業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)文停止“信息系統(tǒng)工程監(jiān)理工程師”登記管理工作；2017年3月，撤銷具體組織該項(xiàng)工作的信息系統(tǒng)工程監(jiān)理資質(zhì)工作委員會(huì)，對(duì)4名相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行問(wèn)責(zé)。
四、積極籌劃組織，推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)
（一）關(guān)于天津至保定鐵路大北環(huán)線工程逾期一年半未完工的問(wèn)題。津保鐵路有限責(zé)任公司積極協(xié)調(diào)地方政府，改進(jìn)施工方案，推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度，2017年5月，天津至保定鐵路工程大北環(huán)線全線完工，2017年6月已正式開(kāi)通運(yùn)營(yíng)。
（二）關(guān)于中國(guó)聯(lián)通廣東梅州通信綜合樓新建工程超過(guò)2年未開(kāi)工的問(wèn)題。中國(guó)聯(lián)通加快推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)，以此為契機(jī)，全面清理集團(tuán)在建項(xiàng)目，將在建項(xiàng)目和結(jié)轉(zhuǎn)投資清理工作與年度投資管控進(jìn)行聯(lián)動(dòng)，進(jìn)一步提高投資資源配置效率。截至2017年5月，該項(xiàng)目已開(kāi)工建設(shè)。
五、統(tǒng)籌盤(pán)活財(cái)政資金，提高資金使用效益
關(guān)于山東省東平縣、天津市北辰區(qū)財(cái)政資金結(jié)余3.34億元未及時(shí)盤(pán)活使用的問(wèn)題。2省積極整改，將結(jié)存資金全部統(tǒng)籌用于環(huán)境整治、農(nóng)田水利、文化教育等項(xiàng)目支出。同時(shí)，天津市北辰區(qū)人民政府舉一反三，出臺(tái)《北辰區(qū)2017年清理財(cái)政存量資金工作方案》，全面清理2015年及以前年度形成的財(cái)政存量資金，提高財(cái)政資金使用效益。
六、加強(qiáng)監(jiān)督指導(dǎo)，推進(jìn)去產(chǎn)能工作
關(guān)于寧夏回族自治區(qū)經(jīng)信委2016年度淘汰落后產(chǎn)能任務(wù)尚有10萬(wàn)噸未完成的問(wèn)題。寧夏回族自治區(qū)經(jīng)信委督促相關(guān)部門(mén)派出工作組，監(jiān)督指導(dǎo)相關(guān)企業(yè)落實(shí)生產(chǎn)線的淘汰拆除工作。2017年5月，年產(chǎn)10萬(wàn)噸隔膜燒堿生產(chǎn)線淘汰工作已通過(guò)驗(yàn)收。
附件3
2017年第二季度跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題
一、推進(jìn)脫貧攻堅(jiān)工作方面
（一）2個(gè)縣貧困人口數(shù)據(jù)信息不準(zhǔn)確、不完整。湖南省新化縣的137名貧困人口信息存在姓名或身份證號(hào)錯(cuò)誤等情況，福建省連城縣有82戶家庭的人口數(shù)、安置方式填報(bào)錯(cuò)誤，不利于扶貧工作精準(zhǔn)實(shí)施。
（二）10個(gè)縣易地扶貧搬遷政策落實(shí)不到位。
| 序號(hào) |
問(wèn)題類型 |
具體問(wèn)題 |
涉及地區(qū) |
涉及 人數(shù) |
| 1 |
易地搬遷對(duì)象不精準(zhǔn) |
2個(gè)縣將558名不符合易地扶貧搬遷條件的人口列入2016年度搬遷對(duì)象。 |
青海省海東市平安區(qū)、福建省連城縣 |
558 |
| 2 |
安置住房面積超標(biāo)，部分貧困戶舉債搬遷 |
重慶市武隆區(qū)46戶貧困戶搬遷房面積超標(biāo)、建房成本較高，共向銀行或親友借款271.8萬(wàn)元，涉及貧困人口190人。 寧夏回族自治區(qū)固原市原州區(qū)扶貧辦未嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)控制房屋面積，默許房地產(chǎn)商捆綁銷售附屬建筑，有147戶每戶需自籌購(gòu)房款10萬(wàn)元以上，涉及貧困人口542人。 |
重慶市武隆區(qū)、寧夏回族自治區(qū)固原市原州區(qū) |
732 |
| 3 |
項(xiàng)目選址不合理 |
2015年至2016年，科爾沁右翼前旗等2個(gè)縣的易地扶貧搬遷項(xiàng)目采取原址重建的方式，涉及貧困人口539人。 |
內(nèi)蒙古自治區(qū)科爾沁右翼前旗，青海省化隆縣 |
539 |
| 4 |
項(xiàng)目管理不規(guī)范存在安全隱患 |
2015年至2016年，4個(gè)縣的5個(gè)項(xiàng)目未嚴(yán)格履行竣工驗(yàn)收、項(xiàng)目監(jiān)理等程序，其中2個(gè)項(xiàng)目已出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題。 |
陜西省洛南縣、青海省海東市平安區(qū)、河南省新安縣、湖南省新化縣 |
- |
| 5 |
舊房拆除和宅基地復(fù)墾執(zhí)行不到位 |
截至2017年6月，由于工作推動(dòng)不力、補(bǔ)貼不到位等，2個(gè)縣以前年度搬遷項(xiàng)目的舊房拆除和宅基地復(fù)墾工作落實(shí)不到位，土地集約、節(jié)約利用效果不佳。 |
寧夏回族自治區(qū)固原市原州區(qū)、云南省巍山縣 |
- |
| 合計(jì) |
1829 |
|||
（三）42個(gè)縣教育扶貧、健康扶貧、金融扶貧、交通扶貧等扶貧政策落實(shí)不到位。
| 序號(hào) |
政策措施 |
具體問(wèn)題 |
涉及地區(qū) |
涉及 人數(shù) |
涉及 項(xiàng)目數(shù) |
涉及資金（萬(wàn)元） |
| 1 |
教育扶貧 |
由于前期建檔立卡學(xué)生統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不夠精準(zhǔn)、政策宣傳不到位等，11個(gè)縣12017名建檔立卡貧困家庭學(xué)生未享受或未足額享受普通高中學(xué)雜費(fèi)免除、雨露計(jì)劃補(bǔ)助等教育資助，涉及資金1126.99萬(wàn)元。 |
江西省吉安縣、湖南省慈利縣、云南省石屏縣等9個(gè)縣 |
12017 |
_ |
1126.99 |
| 由于項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容調(diào)整、前期工作推進(jìn)不力、征地拆遷滯后等，3個(gè)縣的10個(gè)全面改善貧困地區(qū)義務(wù)教育薄弱學(xué)?；巨k學(xué)條件項(xiàng)目及1個(gè)寄宿制學(xué)校建設(shè)項(xiàng)目未按計(jì)劃完成，涉及投資7180萬(wàn)元。 |
四川省丹巴縣、貴州省榕江縣、陜西省洛南縣 |
_ |
11 |
7180 |
||
| 2 |
健康扶貧 |
由于預(yù)算安排不到位、未及時(shí)明確補(bǔ)貼范圍標(biāo)準(zhǔn)等，2016年至2017年，22個(gè)縣的251042名參加新型農(nóng)村合作醫(yī)療的建檔立卡貧困人口未享受個(gè)人繳費(fèi)部分的財(cái)政補(bǔ)貼。 |
四川省甘孜州18個(gè)縣、重慶市武隆區(qū)、陜西省洛南縣、貴州省榕江縣、貴州省丹寨縣 |
251042 |
_ |
_ |
| 由于資金計(jì)劃下達(dá)遲，截至2017年6月，四川省3個(gè)縣3個(gè)計(jì)劃應(yīng)于2016年完工的包蟲(chóng)病防控安全飲水項(xiàng)目均未完工，涉及中央資金4500萬(wàn)元。 |
四川省甘孜州甘孜縣、白玉縣、德格縣 |
_ |
3 |
4500 |
||
| 2016年7月至2017年5月，廣東省茂名市4縣660名貧困人口患大病但未享受民政醫(yī)療救助政策。 |
廣東省茂名市電白區(qū)、高州市、化州市、信宜市 |
660 |
_ |
_ |
||
| 3 |
金融扶貧 |
2016年，通遼市科爾沁左翼后旗小額信貸扶貧項(xiàng)目向建檔立卡貧困戶發(fā)放貸款的比例過(guò)低，僅占全部貸款金額的4.73%。 |
內(nèi)蒙古自治區(qū)通遼市科爾沁左翼后旗 |
_ |
_ |
_ |
| 由于貧困人口數(shù)據(jù)不共享等，河北省灤平縣和黑龍江省青岡縣650名建檔立卡貧困戶應(yīng)享受未享受相應(yīng)金融扶貧優(yōu)惠政策，涉及貸款金額2350.3萬(wàn)元。 |
河北省灤平縣、黑龍江省青岡縣 |
650 |
_ |
2350.3 |
||
| 4 |
交通扶貧 |
由于前期選址論證不充分等，6個(gè)縣的3個(gè)溜索改橋項(xiàng)目和8個(gè)道路、橋梁建設(shè)項(xiàng)目未按進(jìn)度開(kāi)工或完工，涉及總投資11862萬(wàn)元。 |
吉林省長(zhǎng)白縣，四川省理塘縣、得榮縣、雅江縣、新龍縣， 寧夏回族自治區(qū)涇源縣 |
_ |
11 |
11862 |
| 由于配套資金未落實(shí)，工程建設(shè)資金不足，青岡縣2014年至2016年實(shí)施的4個(gè)道路項(xiàng)目未按標(biāo)準(zhǔn)鋪設(shè)水泥穩(wěn)定層，涉及資金1536.9萬(wàn)元，截至2017年5月底，其中3條道路出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題。 |
黑龍江省青岡縣 |
_ |
4 |
1536.9 |
||
| 合計(jì) |
42 |
264369 |
29 |
28556.19 |
||
（四）12個(gè)縣財(cái)政資金統(tǒng)籌盤(pán)活不到位、項(xiàng)目推進(jìn)緩慢等，導(dǎo)致6226.11萬(wàn)元資金結(jié)存1年以上，其中5585.07萬(wàn)元結(jié)存2年以上。
| 序號(hào) |
涉及地區(qū) |
資金內(nèi)容 |
閑置1年以上 （萬(wàn)元） |
其中：閑置2年 以上（萬(wàn)元） |
| 1 |
內(nèi)蒙古科右前旗 |
2014年及以前年度財(cái)政扶貧專項(xiàng)資金結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余 |
908.28 |
908.28 |
| 2 |
遼寧省東港市、丹東市振安區(qū) |
2015年少數(shù)民族發(fā)展資金 |
60 |
0 |
| 3 |
黑龍江省青岡縣 |
2015年及以前年度學(xué)生營(yíng)養(yǎng)餐改善計(jì)劃資金 |
590.28 |
374.24 |
| 4 |
安徽省石臺(tái)縣 |
2015年及以前年度易地扶貧搬遷資金 |
730.18 |
730.18 |
| 5 |
四川省雅江縣等6個(gè)縣 |
2015年及以前年度涉農(nóng)資金、專項(xiàng)扶貧資金 |
3572.37 |
3572.37 |
| 6 |
重慶市武隆區(qū) |
2015年電商扶貧資金等 |
365 |
0 |
| 合計(jì) |
6226.11 |
5585.07 |
||
（五）3個(gè)省的3個(gè)單位違規(guī)使用資金1249.73萬(wàn)元。
| 序號(hào) |
問(wèn)題類型 |
涉及地區(qū) |
具體問(wèn)題 |
涉及單位 數(shù)量 |
涉及資金 （萬(wàn)元） |
| 1 |
通過(guò)虛假業(yè)務(wù)等方式套取資金 |
河北省豐寧縣 |
2013年至2015年，豐寧縣一家農(nóng)牧企業(yè)虛構(gòu)購(gòu)買(mǎi)奶牛業(yè)務(wù)，騙取農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)財(cái)政補(bǔ)助及貼息資金1008萬(wàn)元。 |
1 |
1008 |
| 2 |
擴(kuò)大資金使用范圍 |
四川省甘孜州 |
2016年，甘孜州惠民資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司違規(guī)將易地扶貧搬遷項(xiàng)目資金36.63萬(wàn)元用于彌補(bǔ)工作經(jīng)費(fèi)。 |
1 |
36.63 |
| 廣西壯族自治區(qū)龍州縣 |
2016年至2017年4月，龍州縣建設(shè)投資有限公司將205.1萬(wàn)元易地扶貧搬遷貸款用于建設(shè)政務(wù)服務(wù)中心等。 |
1 |
205.1 |
||
| 合計(jì) |
3 |
1249.73 |
|||
（六）20個(gè)縣的39個(gè)項(xiàng)目未實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果，涉及資金10 074.44萬(wàn)元。
一是由于前期論證不充分或后期工作不到位等，17個(gè)縣28個(gè)扶貧項(xiàng)目效果不佳。
| 序號(hào) |
具體問(wèn)題 |
涉及地區(qū) |
涉及項(xiàng)目數(shù)量 |
涉及資金 （萬(wàn)元） |
| 1 |
由于前期報(bào)建用地審批時(shí)間過(guò)長(zhǎng)、建設(shè)內(nèi)容調(diào)整、施工質(zhì)量問(wèn)題等，青岡縣2014年至2015年下達(dá)的3個(gè)產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目建設(shè)推進(jìn)緩慢，未及時(shí)發(fā)揮扶貧效益，涉及扶貧資金389.14萬(wàn)元。 |
黑龍江省青岡縣 |
3 |
389.14 |
| 2 |
由于其他項(xiàng)目施工損毀排水、噴灌系統(tǒng)等，三都縣大棚食用菌種植項(xiàng)目、周覃農(nóng)業(yè)園2000畝供港粵蔬菜基地建設(shè)項(xiàng)目等5個(gè)項(xiàng)目未發(fā)揮效益，290萬(wàn)元形成損失。 |
貴州省三都縣 |
5 |
290 |
| 3 |
截至2017年6月，四川省甘孜州10個(gè)縣的水質(zhì)檢測(cè)中心建成后由于缺乏專業(yè)技術(shù)人員等未運(yùn)行；5個(gè)縣的水質(zhì)檢測(cè)中心逾期兩年仍未建成。雅江縣5個(gè)2016年脫貧村垃圾填埋場(chǎng)項(xiàng)目建成后，因后期管護(hù)不到位，填埋場(chǎng)垃圾仍暴露在外，未充分發(fā)揮效益。 |
四川省甘孜州雅江縣等15個(gè)縣 |
20 |
1194 |
| 合計(jì) |
17 |
28 |
1873.14 |
|
二是由于前期論證不充分、相關(guān)部門(mén)監(jiān)督指導(dǎo)不到位、企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況不佳等，黑龍江省青岡縣、陜西省洛南縣、貴州省榕江縣及三都縣、湖南省慈利縣的11個(gè)產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目未落實(shí)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制或未完成帶動(dòng)貧困戶脫貧目標(biāo)，涉及資金8201.3萬(wàn)元。
（七）6個(gè)縣的13個(gè)扶貧項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程管理不到位。
| 序號(hào) |
具體問(wèn)題 |
涉及地區(qū) |
涉及 項(xiàng)目數(shù) |
涉及金額 （萬(wàn)元） |
| 1 |
青岡縣菌富民食用菌生產(chǎn)專業(yè)合作社和兩名無(wú)資質(zhì)個(gè)人借用其他企業(yè)資質(zhì)承攬5個(gè)扶貧項(xiàng)目，涉及金額578.17萬(wàn)元。 |
黑龍江省青岡縣 |
5 |
578.17 |
| 2 |
5個(gè)縣的8個(gè)扶貧項(xiàng)目存在招投標(biāo)不規(guī)范或違規(guī)轉(zhuǎn)包問(wèn)題，涉及金額26767.28萬(wàn)元。 |
湖北省鄖西縣、廣西壯族自治區(qū)龍州縣、四川省雅江縣、貴州省三都縣、陜西省洛南縣 |
8 |
26767.28 |
| 合計(jì) |
13 |
27345.45 |
||
（八）個(gè)別地區(qū)多計(jì)脫貧人數(shù)。寧夏回族自治區(qū)將2656名未參加新型農(nóng)村合作醫(yī)療或城鄉(xiāng)居民基本醫(yī)療保險(xiǎn)的貧困人口認(rèn)定為脫貧對(duì)象，不符合自治區(qū)貧困退出機(jī)制實(shí)施方案的規(guī)定。
二、去產(chǎn)能方面
（一）黑龍江省七臺(tái)河市5處應(yīng)依法關(guān)閉類煤礦未按時(shí)關(guān)閉。按照國(guó)家關(guān)于煤炭行業(yè)淘汰落后產(chǎn)能認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，七臺(tái)河市雙利煤礦等5處煤礦屬于“依法關(guān)閉類”落后產(chǎn)能，應(yīng)于2016年底前全部關(guān)閉淘汰，涉及應(yīng)淘汰產(chǎn)能62萬(wàn)噸/年。截至2017年6月底，七臺(tái)河市人民政府未按規(guī)定關(guān)閉上述煤礦。
（二）甘肅省違規(guī)向高耗能電解鋁企業(yè)發(fā)放電費(fèi)補(bǔ)貼2.4億元。 2015年至2016年，甘肅省在國(guó)家多次嚴(yán)禁各地自行出臺(tái)對(duì)高耗能企業(yè)實(shí)行優(yōu)惠電價(jià)和電費(fèi)補(bǔ)貼的情況下，仍違規(guī)出臺(tái)優(yōu)惠電價(jià)政策，對(duì)省內(nèi)電解鋁企業(yè)用電給予電費(fèi)補(bǔ)貼2.4億元。
（三）河北省淘汰落后產(chǎn)能獎(jiǎng)補(bǔ)資金17 992萬(wàn)元未發(fā)揮效益。2014年至2015年，河北省財(cái)政廳根據(jù)淘汰平板玻璃行業(yè)落后產(chǎn)能的上報(bào)完成量，先后下達(dá)沙河市、南和縣淘汰落后產(chǎn)能獎(jiǎng)補(bǔ)資金17 992萬(wàn)元。由于地方財(cái)政、工信等部門(mén)前期審核把關(guān)不嚴(yán)，多數(shù)申報(bào)企業(yè)通過(guò)偽造、變?cè)觳牧仙陥?bào)獎(jiǎng)補(bǔ)資金，無(wú)法通過(guò)最終驗(yàn)收審核，截至2017年6月，上述資金仍結(jié)存在財(cái)政或發(fā)展改革部門(mén)，未發(fā)揮效益。
三、深化“放管服”改革、降低企業(yè)成本方面
（一）6個(gè)省15家單位違規(guī)預(yù)留或未及時(shí)清理退還工程建設(shè)領(lǐng)域保證金3.48億元。
| 序號(hào) |
涉及單位 |
涉及 事項(xiàng) |
具體問(wèn)題 |
相關(guān)規(guī)定 |
資金 （萬(wàn)元） |
| 1 |
安徽合肥公共資源交易中心等3家單位 |
投標(biāo)保證金、誠(chéng)信投標(biāo)保證金、履約保證金 |
截至2017年6月，安徽合肥公共資源交易中心等3家單位未及時(shí)返還到期的工程投標(biāo)保證金16138.38萬(wàn)元，未按規(guī)定清退違規(guī)收取的誠(chéng)信投標(biāo)保證金5萬(wàn)元，未及時(shí)返還已到期的履約保證金1866.26萬(wàn)元。 |
《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理規(guī)范工程建設(shè)領(lǐng)域保證金的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2016〕49號(hào)）規(guī)定：對(duì)建筑業(yè)企業(yè)在工程建設(shè)中需繳納的保證金，除依法依規(guī)設(shè)立的投標(biāo)保證金、履約保證金、工程質(zhì)量保證金、農(nóng)民工工資保證金外，其他保證金一律取消。對(duì)取消的保證金，于2016年底前退還相關(guān)企業(yè)；對(duì)保留的保證金，要嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，確保按時(shí)返還。在工程項(xiàng)目竣工前，已經(jīng)繳納履約保證金的，建設(shè)單位不得同時(shí)預(yù)留工程質(zhì)量保證金。 |
18009.64 |
| 2 |
四川省自貢市城市建設(shè)投資開(kāi)發(fā)有限公司 |
投標(biāo)保證金、履約保證金 |
截至2017年6月，自貢市城市建設(shè)投資開(kāi)發(fā)有限公司未及時(shí)返還到期的投標(biāo)保證金175.5萬(wàn)元，未及時(shí)清退違規(guī)超比例收取的履約保證金523.21萬(wàn)元。 |
698.71 |
|
| 3 |
江西省南昌縣公共資源交易中心 |
執(zhí)業(yè)保證金 |
截至2017年6月，南昌縣公共資源交易中心未按規(guī)定清退向招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)、產(chǎn)權(quán)交易中介機(jī)構(gòu)違規(guī)收取執(zhí)業(yè)保證金445萬(wàn)元。 |
445 |
|
| 4 |
湖南省長(zhǎng)沙市城投基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目管理有限公司 |
履約保證金 |
截至2017年6月，長(zhǎng)沙市城投基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目管理有限公司未及時(shí)返還到期的履約保證金59.34萬(wàn)元。 |
59.34 |
|
| 5 |
重慶市工程建設(shè)招標(biāo)投標(biāo)交易中心 |
投標(biāo)保證金 |
截至2017年6月，重慶市工程建設(shè)招標(biāo)投標(biāo)交易中心未及時(shí)返還到期的投標(biāo)保證金14253.69萬(wàn)元。 |
14253.69 |
|
| 6 |
甘肅省蘭州新區(qū)農(nóng)林水務(wù)局、景泰縣水務(wù)局等8家單位 |
工程質(zhì)量保證金等 |
截至2017年6月，蘭州新區(qū)農(nóng)林水務(wù)局、景泰縣水務(wù)局等8家單位未按規(guī)定清退違規(guī)收取的工程質(zhì)量保證金等1382.34萬(wàn)元。 |
1382.34 |
|
| 合計(jì) |
34848.72 |
||||
（二）5個(gè)省的5項(xiàng)行政審批中介服務(wù)違規(guī)由企業(yè)負(fù)擔(dān)費(fèi)用2.24億元。
| 序號(hào) |
收費(fèi)部門(mén) |
中介服務(wù)收費(fèi)事項(xiàng) |
收費(fèi)時(shí)間 |
相關(guān)規(guī)定 |
金額 （萬(wàn)元） |
| 1 |
云南省政府投資項(xiàng)目評(píng)審中心 |
項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審費(fèi) |
2014年6月至2016年12月 |
《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理規(guī)范國(guó)務(wù)院部門(mén)行政審批中介服務(wù)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2015〕31號(hào)）規(guī)定：依照規(guī)定應(yīng)由審批部門(mén)委托相關(guān)機(jī)構(gòu)為其審批提供的技術(shù)性服務(wù)……一律由審批部門(mén)委托開(kāi)展，不得增加或變相增加申請(qǐng)人的義務(wù)。 《政府核準(zhǔn)投資項(xiàng)目管理辦法》（2014年國(guó)家發(fā)展改革委第11號(hào)令）第十六條規(guī)定：評(píng)估費(fèi)用由委托評(píng)估的項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)承擔(dān)，評(píng)估機(jī)構(gòu)及其工作人員不得收取項(xiàng)目單位的任何費(fèi)用。 《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于進(jìn)一步放開(kāi)建設(shè)項(xiàng)目專業(yè)服務(wù)價(jià)格的通知》（發(fā)改價(jià)格〔2015〕299號(hào)）第四條規(guī)定：有關(guān)評(píng)估評(píng)審費(fèi)用等由委托評(píng)估評(píng)審的項(xiàng)目審批、核準(zhǔn)或備案機(jī)關(guān)承擔(dān)。 |
2792.41 |
| 2 |
福建省建筑工程技術(shù)中心等10家住建部門(mén)所屬企事業(yè)單位 |
施工圖審查費(fèi) |
2016年1月至2017年4月 |
17643.56 |
|
| 3 |
吉林省長(zhǎng)春市國(guó)家投資項(xiàng)目評(píng)審中心 |
項(xiàng)目評(píng)估評(píng)審費(fèi) |
2016年1月至2017年5月 |
1528.02 |
|
| 4 |
河北省邢臺(tái)市環(huán)保技術(shù)服務(wù)中心 |
環(huán)評(píng)文件技術(shù)評(píng)估費(fèi) |
2015年3月至2017年6月 |
359.90 |
|
| 5 |
湖南省防雷中心 |
防雷裝置設(shè)計(jì)技術(shù)評(píng)價(jià)、防雷裝置檢測(cè)費(fèi) |
2016年 |
99.74 |
|
| 合計(jì) |
22423.63 |
||||
（三）2個(gè)省8家單位依托行政權(quán)力或履職便利，違規(guī)向企業(yè)收取或轉(zhuǎn)嫁費(fèi)用1.64億元。
| 序號(hào) |
涉及 單位 |
收費(fèi) 事項(xiàng) |
收費(fèi) 時(shí)間 |
具體問(wèn)題 |
相關(guān)規(guī)定 |
資金 （萬(wàn)元） |
| 1 |
吉林省城鄉(xiāng)建設(shè)數(shù)字化發(fā)展促進(jìn)會(huì) |
服務(wù)費(fèi) |
2011年至2016年 |
吉林省城鄉(xiāng)建設(shè)數(shù)字化發(fā)展促進(jìn)會(huì)以提供吉林省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳電子政府平臺(tái)登錄權(quán)限和咨詢服務(wù)等名義，違規(guī)向6326戶企業(yè)收取服務(wù)費(fèi)711.74萬(wàn)元。 |
《財(cái)政部 發(fā)展改革委 工業(yè)和信息化部關(guān)于規(guī)范電子政務(wù)平臺(tái)收費(fèi)管理的通知》（財(cái)綜函〔2011〕14號(hào)）第三條“社會(huì)團(tuán)體及其他組織通過(guò)電子政務(wù)平臺(tái)提供政府公開(kāi)信息和辦理有關(guān)業(yè)務(wù)……不得以技術(shù)維護(hù)費(fèi)、服務(wù)費(fèi)、電子介質(zhì)成本費(fèi)等名義向企事業(yè)單位和個(gè)人收取任何經(jīng)營(yíng)服務(wù)性費(fèi)用”。 |
711.74 |
| 2 |
天津市寶坻區(qū)等6個(gè)區(qū)的建設(shè)主管部門(mén) |
公建配套費(fèi) |
2017年5月 |
2017年5月，天津市寶坻區(qū)等6個(gè)區(qū)的建設(shè)主管部門(mén)在收費(fèi)文件廢止后仍收取建筑企業(yè)公建配套費(fèi)1.27億元。 |
《天津市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市建設(shè)交通委市發(fā)展改革委市規(guī)劃局市國(guó)土房管局市財(cái)政局?jǐn)M定的天津市新建住宅配套非經(jīng)營(yíng)性公建建設(shè)和管理辦法的通知》（津政辦發(fā)〔2012〕29號(hào)）：公建配套費(fèi)按照住宅建筑面積每平方米70元標(biāo)準(zhǔn)收取......本辦法自2012年5月1日起施行，至2017年4月30日廢止。 |
12700 |
| 3 |
吉林省食品藥品監(jiān)督管理局 |
食品藥品可追溯電子系統(tǒng)開(kāi)發(fā)費(fèi)用 |
2014年9月至2017年5月 |
吉林省食品藥品監(jiān)督管理局通過(guò)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營(yíng)商向食品藥品企業(yè)收取網(wǎng)絡(luò)服務(wù)費(fèi)后按比例返還給食品藥品可追溯電子系統(tǒng)開(kāi)發(fā)單位，截至2017年5月末，已向食品藥品企業(yè)轉(zhuǎn)嫁收費(fèi)2949.75萬(wàn)元。 |
《吉林省人民政府關(guān)于2014年民生實(shí)事的安排意見(jiàn)》（吉政發(fā)〔2014〕4號(hào)）第十一條：全面推行可追溯體系建設(shè)。免費(fèi)為全省7萬(wàn)戶食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者……5000戶藥品……提供自律管理軟件和終端設(shè)備。 |
2949.75 |
| 合計(jì) |
16361.49 |
|||||
（四）7家協(xié)會(huì)通過(guò)違規(guī)自設(shè)職業(yè)資格、開(kāi)展評(píng)比達(dá)標(biāo)活動(dòng)等收費(fèi)1537.24萬(wàn)元。
| 序號(hào) |
涉及 單位 |
收費(fèi) 事項(xiàng) |
收費(fèi) 時(shí)間 |
具體問(wèn)題 |
相關(guān)規(guī)定 |
資金 （萬(wàn)元） |
| 1 |
3家協(xié)會(huì) |
職業(yè)資格培訓(xùn)費(fèi) |
2015年至2016年 |
中國(guó)水利電力質(zhì)量管理協(xié)會(huì)、中國(guó)航天工業(yè)質(zhì)量協(xié)會(huì)和中國(guó)兵器工業(yè)質(zhì)量協(xié)會(huì)違規(guī)設(shè)立“診斷師”等4項(xiàng)職業(yè)資格并收取培訓(xùn)費(fèi)用164.64萬(wàn)元。 |
《人力資源社會(huì)保障部關(guān)于減少職業(yè)資格許可和認(rèn)定有關(guān)問(wèn)題的通知》（人社部發(fā)〔2014〕53號(hào)）規(guī)定：取消國(guó)務(wù)院部門(mén)和全國(guó)行業(yè)性行業(yè)協(xié)會(huì)、學(xué)會(huì)自行設(shè)置的水平評(píng)價(jià)類職業(yè)資格。 |
164.64 |
| 2 |
5家協(xié)會(huì) |
評(píng)比達(dá)標(biāo)活動(dòng)評(píng)審費(fèi) |
2014年至2016年 |
2014年至2016年，中國(guó)醫(yī)藥質(zhì)量管理協(xié)會(huì)、中國(guó)水利電力質(zhì)量管理協(xié)會(huì)、中國(guó)自動(dòng)識(shí)別技術(shù)協(xié)會(huì)、中國(guó)航天工業(yè)質(zhì)量協(xié)會(huì)和中國(guó)兵器工業(yè)質(zhì)量協(xié)會(huì)違規(guī)開(kāi)展評(píng)比達(dá)標(biāo)項(xiàng)目向參評(píng)企業(yè)收取評(píng)審費(fèi)等719.78萬(wàn)元。 |
《全國(guó)評(píng)比達(dá)標(biāo)表彰工作協(xié)調(diào)小組關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于社會(huì)組織評(píng)比達(dá)標(biāo)表彰活動(dòng)管理暫行規(guī)定〉的通知》（國(guó)評(píng)組發(fā)〔2012〕2號(hào)）規(guī)定：表彰評(píng)比堅(jiān)持非營(yíng)利性原則……不得在評(píng)選前后收取各種相關(guān)費(fèi)用或者通過(guò)其他方式變相收費(fèi)。 |
719.78 |
| 3 |
重慶市建筑業(yè)協(xié)會(huì) |
評(píng)審費(fèi) |
2015年至2017年4月 |
重慶市建筑業(yè)協(xié)會(huì)違規(guī)開(kāi)展“巴渝杯優(yōu)質(zhì)工程獎(jiǎng)”等5項(xiàng)評(píng)比達(dá)標(biāo)表彰活動(dòng)，向企業(yè)或個(gè)人違規(guī)收取參評(píng)培訓(xùn)費(fèi)592.28萬(wàn)元。 |
592.28 |
|
| 4 |
上海市園林綠化行業(yè)協(xié)會(huì) |
評(píng)審費(fèi) |
2016年1月至2017年5月 |
上海市園林綠化行業(yè)協(xié)會(huì)在開(kāi)展“園林杯”優(yōu)質(zhì)工程評(píng)比活動(dòng)中向參評(píng)單位違規(guī)收取相關(guān)費(fèi)用60.54萬(wàn)元。 |
60.54 |
|
| 合計(jì) |
1537.24 |
|||||
（五）上海市的2項(xiàng)行政審批事項(xiàng)下放不到位。根據(jù)國(guó)務(wù)院文件精神，上海市于2014年1月發(fā)文將“林木采伐許可證核發(fā)”和“臨時(shí)占用林地許可”2項(xiàng)行政審批事項(xiàng)中的部分權(quán)限下放至區(qū)縣林業(yè)行政主管部門(mén)。但截至2017年5月底，市綠化和市容管理局仍在繼續(xù)上述審批工作，向光明食品（集團(tuán)）有限公司所屬企業(yè)發(fā)放林木采伐許可證8份、臨時(shí)占用林地許可2份。
四、推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域項(xiàng)目建設(shè)方面
（一）2個(gè)省的13個(gè)項(xiàng)目因前期工作不充分、資金不到位等未開(kāi)工。一是廣西壯族自治區(qū)北海鐵山港1至4號(hào)泊位鐵路專用線等3條進(jìn)港鐵路項(xiàng)目于2011年至2014年啟動(dòng)前期工作，由于征地拆遷資金長(zhǎng)期未解決等，截至2017年6月底仍未開(kāi)工，涉及項(xiàng)目總投資14.73億元。二是由于未能和地方政府相關(guān)部門(mén)積極溝通、并采取有效措施推進(jìn)等，截至2017年6月底，中國(guó)鐵路總公司蘭州鐵路局承擔(dān)的應(yīng)于2015年至2016年開(kāi)工的10個(gè)鐵路土地綜合開(kāi)發(fā)項(xiàng)目均未開(kāi)工，涉及總投資123.49億元。
（二）11個(gè)省的31個(gè)項(xiàng)目逾期1年以上仍未完工。一是青海、云南、黑龍江、遼寧、四川5省的18個(gè)養(yǎng)老和醫(yī)院項(xiàng)目，按計(jì)劃應(yīng)于2015年至2016年6月完工，由于項(xiàng)目主管單位工作不到位等，截至2017年6月底逾期1年仍未完工，涉及總投資7.30億元。二是河北省邢臺(tái)市和湖南省湘潭市8個(gè)保障性安居工程，按計(jì)劃應(yīng)于2015年至2016年6月完工，由于前期工作緩慢及資金到位不及時(shí)等，截至2017年6月底逾期1年仍未完工，涉及保障性住房8428套。三是吉林省長(zhǎng)春市九臺(tái)區(qū)、安徽省壽縣的3個(gè)污水垃圾處理項(xiàng)目，應(yīng)于2013年至2015年完工，由于前期論證不充分等，截至2017年6月底仍未完工，涉及總投資5988萬(wàn)元。四是重慶市玉灘水庫(kù)擴(kuò)建工程含水庫(kù)樞紐工程和灌區(qū)工程，項(xiàng)目總投資17.68億元，由于地方政府未按建設(shè)方案及時(shí)安排資金等，灌區(qū)工程逾期5年仍未完工。五是深圳市龍華區(qū)清泉路（北環(huán)路至民清路）工程計(jì)劃于2015年1月完工，由于前期工作緩慢等原因，截至2017年6月底尚未完工，涉及總投資1.11億元。
（三）2個(gè)省的46個(gè)項(xiàng)目違規(guī)建設(shè)或建成后未發(fā)揮效益。一是由于哈爾濱市環(huán)境保護(hù)局、哈爾濱市道里區(qū)人民政府監(jiān)管不到位，1戶企業(yè)在未辦理任何建設(shè)審批手續(xù)的情況下，違規(guī)在禁止區(qū)域內(nèi)改擴(kuò)建旅游娛樂(lè)項(xiàng)目，并違規(guī)排放污染物。二是江蘇省鎮(zhèn)級(jí)污水處理廠項(xiàng)目運(yùn)行效果不佳。該省2016年以前建成并投入運(yùn)營(yíng)的45家鎮(zhèn)級(jí)污水處理廠，由于污水管網(wǎng)建設(shè)滯后、進(jìn)水量不足等，2016年運(yùn)行負(fù)荷率不足10%，涉及投資5.44億元。
五、重點(diǎn)政策落實(shí)方面
（一）寧夏回族自治區(qū)部分地區(qū)未嚴(yán)格執(zhí)行大氣污染防治行動(dòng)計(jì)劃。一是2015年至2017年6月中旬，寧夏回族自治區(qū)銀川市、石嘴山市、吳忠市、中衛(wèi)市和固原市特種設(shè)備審批部門(mén)，違反大氣污染防治計(jì)劃相關(guān)規(guī)定，違規(guī)為133臺(tái)燃煤小鍋爐辦理了使用登記。二是2014年、2015年自治區(qū)人民政府報(bào)送環(huán)境保護(hù)部的淘汰車輛中，有701輛黃標(biāo)車未按規(guī)定進(jìn)行拆解，且在上報(bào)淘汰后仍上路行駛。
（二）11.47億元財(cái)政存量資金統(tǒng)籌盤(pán)活不到位。一是截至2017年6月底，廣西壯族自治區(qū)、浙江省嘉興市、湖北省、甘肅省白銀市、江西省2015年6月及以前的10.98億元財(cái)政存量資金未及時(shí)統(tǒng)籌盤(pán)活，涉及高產(chǎn)高糖糖料蔗基地建設(shè)資金基地建設(shè)資金、重金屬污染整治及生態(tài)修復(fù)項(xiàng)目資金、固態(tài)電化學(xué)二氧化碳傳感器研制項(xiàng)目資金等。二是截至2017年6月底，山東省棗莊市、吉林省2015年收回的4905.2萬(wàn)元財(cái)政存量資金未及時(shí)安排使用，形成二次沉淀。
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