2017年第一季度國(guó)家重大政策措施貫徹落實(shí)情況跟蹤審計(jì)結(jié)果
（2017年5月27日公告）
2017年第一季度，審計(jì)署緊緊圍繞穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，以推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，持續(xù)組織對(duì)31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市（以下統(tǒng)稱?。┖?/span>29個(gè)中央部門、10戶中央企業(yè)進(jìn)行了跟蹤審計(jì)，抽查了1172個(gè)單位2322個(gè)項(xiàng)目，涉及資金2378.12億元，其中中央財(cái)政資金553.28億元。重點(diǎn)關(guān)注了脫貧攻堅(jiān)工作推進(jìn)、“三去一降一補(bǔ)”任務(wù)落實(shí)、“放管服”改革深化等方面的政策措施落實(shí)情況，以及以往跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改情況。從審計(jì)情況看，有關(guān)部門和地區(qū)圍繞推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，結(jié)合實(shí)際積極主動(dòng)開展工作，認(rèn)真整改審計(jì)查出的問題，取得較好成效，同時(shí)審計(jì)也發(fā)現(xiàn)一些政策措施落實(shí)不到位的情況。
一、有關(guān)部門和地方積極推進(jìn)國(guó)家重大政策措施貫徹落實(shí)
從第一季度審計(jì)情況看，有關(guān)部門和地區(qū)積極主動(dòng)作為，在推進(jìn)脫貧攻堅(jiān)和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等方面取得較好成效，總結(jié)了一些可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗(yàn)做法。
（一）推進(jìn)脫貧攻堅(jiān)方面。江西省井岡山市綜合施策實(shí)現(xiàn)脫貧摘帽，廣西壯族自治區(qū)嚴(yán)抓精準(zhǔn)識(shí)貧，四川省蒼溪縣積極引導(dǎo)社會(huì)力量愛心扶貧。
（二）加強(qiáng)社會(huì)救助方面。衛(wèi)生計(jì)生委推進(jìn)疾病應(yīng)急救助制度建設(shè)，青海省持續(xù)加大對(duì)困境兒童保障力度。
（三）推動(dòng)農(nóng)業(yè)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革促進(jìn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展方面。吉林省聚焦優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)調(diào)整農(nóng)產(chǎn)品供給結(jié)構(gòu)，浙江省麗水市通過金融創(chuàng)新破解低收入農(nóng)民貸款難問題，安徽省創(chuàng)新農(nóng)業(yè)信貸擔(dān)保方式助力新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體成長(zhǎng)，重慶市開展山坪塘整治改善旱區(qū)生產(chǎn)生活條件，四川省加強(qiáng)便農(nóng)助農(nóng)金融服務(wù)優(yōu)化支付環(huán)境。
（四）簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)方面。京津冀三省市協(xié)同推進(jìn)檢驗(yàn)檢疫一體化促進(jìn)區(qū)域內(nèi)通關(guān)便利，黑龍江省哈爾濱市優(yōu)化重點(diǎn)項(xiàng)目投資審批流程，福建省強(qiáng)化政銀企對(duì)接引導(dǎo)技改基金發(fā)揮實(shí)效。
二、強(qiáng)化跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題整改
有關(guān)部門和地區(qū)通過落實(shí)以往跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題的整改，推動(dòng)改進(jìn)相關(guān)工作。其中，內(nèi)蒙古、廣西、湖北、四川4省通過完善制度、加強(qiáng)信息比對(duì)等方式，推進(jìn)健康扶貧等政策落實(shí)；吉林省、環(huán)境保護(hù)部、商務(wù)部、質(zhì)檢總局及時(shí)整改考培掛鉤、壟斷經(jīng)營(yíng)等問題，規(guī)范行業(yè)管理，優(yōu)化服務(wù)；天津市、遼寧省、國(guó)土資源部、中國(guó)鐵路總公司及時(shí)清理涉企收費(fèi)，退還違規(guī)收費(fèi)和保證金共計(jì)1.59億元；重慶市通過提前還款或兌付本息、解除擔(dān)保責(zé)任等方式化解政府性債務(wù)，山西省加大債券資金使用力度提高新增債券效益；黑龍江、云南、湖南、甘肅4省統(tǒng)籌盤活財(cái)政資金6.45億元；北京市、青島市通過簡(jiǎn)化項(xiàng)目審批流程等方式，推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度。
三、審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題
（一）推進(jìn)脫貧攻堅(jiān)工作方面。此次審計(jì)共抽查30個(gè)貧困縣（區(qū)、市，以下統(tǒng)稱縣），涉及1320個(gè)項(xiàng)目、50.13億元資金，發(fā)現(xiàn)的主要問題：一是5個(gè)縣貧困人口數(shù)據(jù)信息不準(zhǔn)確、不完整，涉及19 703人。二是23個(gè)縣教育扶貧、健康扶貧、金融扶貧、易地扶貧搬遷、以工代賑等扶貧政策落實(shí)不到位，涉及資金1.08億元。三是16個(gè)縣涉農(nóng)資金統(tǒng)籌整合使用試點(diǎn)工作推進(jìn)不力，5.65億元涉農(nóng)資金閑置1年以上，其中2.56億元閑置2年以上。四是7個(gè)省的44個(gè)單位或個(gè)人違規(guī)使用資金3693.38萬元。五是7個(gè)縣的34個(gè)扶貧項(xiàng)目未實(shí)現(xiàn)預(yù)期扶貧效果，涉及資金1687.62萬元。六是個(gè)別縣脫貧成效不實(shí)，涉及3602人。七是14個(gè)縣的190個(gè)扶貧項(xiàng)目管理不到位。
（二）去產(chǎn)能、去杠桿方面。一是去產(chǎn)能方面，黑龍江省1戶企業(yè)化解煤炭過剩產(chǎn)能任務(wù)未達(dá)到國(guó)家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；內(nèi)蒙古自治區(qū)部分地方違規(guī)為4個(gè)未落實(shí)產(chǎn)能置換指標(biāo)的在建電解鋁項(xiàng)目辦理備案手續(xù)。二是去杠桿方面，浙江省1個(gè)縣開發(fā)區(qū)管委會(huì)虛增項(xiàng)目投資額，違規(guī)舉借政府性債務(wù)8億元。
（三）推進(jìn)“放管服”改革、降低企業(yè)成本方面。一是湖北、四川、甘肅、廣西4省的17家單位違規(guī)預(yù)留或未及時(shí)清退工程建設(shè)領(lǐng)域保證金1.32億元。二是上海市、國(guó)家文物局的3家單位和中機(jī)技術(shù)車輛服務(wù)中心依托行政權(quán)力或履職便利開展業(yè)務(wù)取得收入1.15億元。三是河北省秦皇島市園林局拖欠企業(yè)工程款3.38億元，黑龍江省樺南縣國(guó)家稅務(wù)局應(yīng)退未退稅款6985.03萬元。四是上海市、江西省的3家單位存在未按規(guī)定取消行政審批或職業(yè)資格、重復(fù)備案的問題。五是質(zhì)檢總局部分所屬檢疫處理單位依托部門權(quán)力開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，檢疫處理收費(fèi)利潤(rùn)仍較高。六是質(zhì)檢總局所屬中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心等事業(yè)單位轉(zhuǎn)企改制工作推進(jìn)緩慢。
（四）推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域項(xiàng)目建設(shè)方面。44個(gè)涉及鐵路建設(shè)、振興東北地區(qū)等老工業(yè)基地、城市基礎(chǔ)設(shè)施、環(huán)境污染治理、社會(huì)福利、教育等領(lǐng)域的項(xiàng)目存在未按時(shí)開工或完工以及資金未到位等問題。一是黑龍江省、吉林省20個(gè)涉及振興東北地區(qū)等老工業(yè)基地項(xiàng)目未按時(shí)完工，涉及投資15.39億元。二是云南省、江西省6個(gè)水污染、土壤污染治理項(xiàng)目延期1年多未完工，涉及投資4.09億元。三是彌勒至蒙自鐵路項(xiàng)目推進(jìn)緩慢，涉及投資92億元。四是北京市、云南省2個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度滯后，涉及投資15.29億元。五是重慶市、遼寧省、廣東省15個(gè)福利院、養(yǎng)老院、農(nóng)村學(xué)校項(xiàng)目進(jìn)展緩慢，涉及投資2.37億元。
（五）3.41億元財(cái)政存量資金未及時(shí)統(tǒng)籌盤活。截至2017年3月底，遼寧省撫順市、江西省、湖南省長(zhǎng)沙市、寧夏回族自治區(qū)2014年及以前年度3.41億元財(cái)政存量資金未及時(shí)統(tǒng)籌使用或清理盤活。
附件：1．有關(guān)部門和地區(qū)推進(jìn)國(guó)家重大政策措施貫徹落實(shí)的具體舉措
2．整改效果較好的事例
3．2017年第一季度跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題
附件1
有關(guān)部門和地區(qū)推進(jìn)國(guó)家重大政策措施貫徹落實(shí)的具體舉措
一、江西省井岡山市綜合施策實(shí)現(xiàn)脫貧摘帽。江西省井岡山市根據(jù)貧困群體不同發(fā)展需求，分類推進(jìn)脫貧攻堅(jiān)工作，通過發(fā)展特色產(chǎn)業(yè)富民工程扶持一批，通過推進(jìn)資產(chǎn)入股、提供就業(yè)等“公司+”合作模式帶動(dòng)一批，通過低保政策兜底一批，還采取多種方式解決住房條件差的貧困戶安居問題。2017年2月經(jīng)專項(xiàng)評(píng)估核查，井岡山市綜合貧困發(fā)生率為1.60%，成功實(shí)現(xiàn)脫貧摘帽。
二、廣西壯族自治區(qū)嚴(yán)抓精準(zhǔn)識(shí)貧。為夯實(shí)精準(zhǔn)扶貧基礎(chǔ)，廣西壯族自治區(qū)建立18類98項(xiàng)識(shí)貧指標(biāo)體系，組織25萬名干部進(jìn)村入戶，按照“一進(jìn)二看三算四比五議”、“兩入戶、兩評(píng)議、兩審核、兩公示、一公告”識(shí)別程序，篩查出634萬貧困人口、5000個(gè)貧困村、2.46萬個(gè)移民搬遷村（屯）。對(duì)家中有注冊(cè)公司、有城鎮(zhèn)購(gòu)買商品房或自建房等8類情況家庭實(shí)行“一票否決”，剔除50萬戶不符合貧困標(biāo)準(zhǔn)的家庭。同時(shí)完善建檔立卡信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，做到貧困戶有進(jìn)有出、該退則退。
三、四川省蒼溪縣積極引導(dǎo)社會(huì)力量愛心扶貧。四川省蒼溪縣通過聯(lián)系動(dòng)員愛心企業(yè)和個(gè)人與貧困戶結(jié)對(duì)、愛心人士直接認(rèn)購(gòu)原生態(tài)農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行“造血式”幫扶，在214個(gè)貧困村建立了“以購(gòu)代捐”生產(chǎn)營(yíng)銷體系，年交易量達(dá)9100多萬元，1.53萬戶貧困農(nóng)戶直接受益。
四、衛(wèi)生計(jì)生委推進(jìn)疾病應(yīng)急救助制度建設(shè)。2013年以來，衛(wèi)生計(jì)生委大力推進(jìn)疾病應(yīng)急救助工作，建立健全工作機(jī)制，完善救治標(biāo)準(zhǔn)、診療程序、內(nèi)容和責(zé)任追究制度，將疾病應(yīng)急救助制度建設(shè)和落實(shí)情況作為醫(yī)療機(jī)構(gòu)“一把手工程”。2013年至2016年，全國(guó)累計(jì)救助身份不明或身份明確但無支付能力的急危重傷病患者60.23萬人。
五、青海省持續(xù)加大對(duì)困境兒童保障力度。2010年起，青海省按照每人每月150元的標(biāo)準(zhǔn)向事實(shí)上無人撫養(yǎng)（單親無撫養(yǎng)能力、父母不履行監(jiān)護(hù)義務(wù)一年以上、父母雙方為服刑人員）兒童發(fā)放基本生活補(bǔ)貼。2015年再次擴(kuò)大困境兒童保障范圍，將重殘兒童、重病兒童、困境家庭兒童、流浪乞討兒童等納入保障范圍。2015年至2016年，累計(jì)投入資金8121萬元，救助困境兒童5.64萬人次。
六、吉林省聚焦優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)調(diào)整農(nóng)產(chǎn)品供給結(jié)構(gòu)。吉林省立足發(fā)展基礎(chǔ)和市場(chǎng)需求變化，重點(diǎn)調(diào)整農(nóng)產(chǎn)品區(qū)域結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，調(diào)減西部易旱區(qū)和東部冷涼區(qū)的籽粒玉米種植面積，支持中部建設(shè)核心優(yōu)勢(shì)產(chǎn)區(qū)，推動(dòng)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)區(qū)域化和集群化。2016年，全省調(diào)減籽粒玉米種植面積332.6萬畝，創(chuàng)建22個(gè)全國(guó)綠色食品原料標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)基地。
七、浙江省麗水市通過金融創(chuàng)新破解低收入農(nóng)民貸款難問題。為解決低收入農(nóng)民有效抵押擔(dān)保物不足導(dǎo)致的貸款難問題，浙江省麗水市建立市縣兩級(jí)農(nóng)村金融服務(wù)平臺(tái)，提供林權(quán)、農(nóng)房、土地流轉(zhuǎn)經(jīng)營(yíng)權(quán)等農(nóng)村產(chǎn)權(quán)抵押貸款；引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)推出農(nóng)副產(chǎn)品倉(cāng)單質(zhì)押貸款、農(nóng)民工扶持貸款等創(chuàng)新產(chǎn)品；與農(nóng)信機(jī)構(gòu)合作向低收入農(nóng)戶發(fā)放兼具身份識(shí)別和小額信貸功能的“豐收愛心卡”；探索在產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和民間信用較好的扶貧重點(diǎn)村成立資金互助會(huì)，幫助農(nóng)民發(fā)展生產(chǎn)、創(chuàng)業(yè)增收。
八、安徽省創(chuàng)新農(nóng)業(yè)信貸擔(dān)保方式助力新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體成長(zhǎng)。2016年，安徽省向省農(nóng)業(yè)信貸擔(dān)保有限責(zé)任公司注入10.6億元資本金及風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償金，支持其在全國(guó)首創(chuàng)純信用、無需抵押、由銀行和擔(dān)保機(jī)構(gòu)共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的“勸耕貸”，促進(jìn)解決種養(yǎng)大戶、家庭農(nóng)場(chǎng)、農(nóng)民專業(yè)合作社等新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體融資難題。截至2016年底，該公司累計(jì)為6391個(gè)新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體提供擔(dān)保13.28億元，其中首次獲得銀行金融支持的占四分之三。
九、重慶市開展山坪塘整治，改善旱區(qū)生產(chǎn)生活條件。為解決不具備修建骨干水源工程條件的農(nóng)村地區(qū)農(nóng)田灌溉和人畜飲水問題，重慶市自2013年起大力開展山坪塘整治，將此項(xiàng)工作納入?yún)^(qū)縣黨政年度目標(biāo)考核，組建專門辦事機(jī)構(gòu)，完善分片聯(lián)系和業(yè)務(wù)對(duì)口聯(lián)絡(luò)制度，整治工作取得階段性成果。截至2016年底，全市累計(jì)投入資金68.5億元，完成了10.19萬口山坪塘整治，累計(jì)新增（恢復(fù)）蓄水能力2.86億立方米，為234萬畝農(nóng)田季節(jié)性灌溉用水和農(nóng)村群眾抗旱應(yīng)急水源提供了一定保障。
十、四川省加強(qiáng)便農(nóng)助農(nóng)金融服務(wù)優(yōu)化支付環(huán)境。2016年以來，四川省著力將現(xiàn)代化支付服務(wù)成果運(yùn)用到金融服務(wù)覆蓋薄弱地區(qū)，積極推動(dòng)助農(nóng)取款服務(wù)點(diǎn)加載涉農(nóng)補(bǔ)貼領(lǐng)取、鈔幣兌換以及代理繳納水電費(fèi)等服務(wù)。截至2016年底，全省累計(jì)建立助農(nóng)取款服務(wù)點(diǎn)8.96萬個(gè)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)覆蓋率達(dá)98.45%，行政村覆蓋率達(dá)96.16%，累計(jì)消除基礎(chǔ)金融服務(wù)空白鄉(xiāng)鎮(zhèn)904個(gè)、空白村4.04萬個(gè)。2016年發(fā)生助農(nóng)取款服務(wù)業(yè)務(wù)4510.71萬筆，金額166.72億元，同比分別增長(zhǎng)57.67%和74.66%。
十一、京津冀三省市協(xié)同推進(jìn)檢驗(yàn)檢疫一體化促進(jìn)區(qū)域內(nèi)通關(guān)便利。京津冀3地檢驗(yàn)檢疫部門通過改革現(xiàn)有通關(guān)、監(jiān)管模式和業(yè)務(wù)流程，促進(jìn)區(qū)域內(nèi)通關(guān)便利化。符合條件的進(jìn)出口企業(yè)可在區(qū)域內(nèi)自主選擇報(bào)檢和辦理簽證的檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)，檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)互認(rèn)檢測(cè)結(jié)果；3地建立會(huì)商機(jī)制和協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)機(jī)制，統(tǒng)一審單規(guī)范、業(yè)務(wù)流程、風(fēng)險(xiǎn)防控、信用管理、統(tǒng)計(jì)規(guī)則；通過風(fēng)險(xiǎn)分析和分類管理，加大申報(bào)放行、驗(yàn)證放行、抽樣放行和快速放行比例。2015年至2016年底，京津冀檢驗(yàn)檢疫一體化共惠及企業(yè)2萬余家，為企業(yè)節(jié)省各項(xiàng)通關(guān)成本3800多萬元，縮短了貨物的口岸滯留時(shí)間，有效提高了檢驗(yàn)檢疫監(jiān)管效率。
十二、黑龍江省哈爾濱市優(yōu)化重點(diǎn)項(xiàng)目投資審批流程。2016年底，哈爾濱市針對(duì)工業(yè)及整體性倉(cāng)儲(chǔ)、政府投資類公益項(xiàng)目和基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目3大類重點(diǎn)項(xiàng)目啟用新的投資審批流程。按照“審批部門提前介入、批前預(yù)審、并聯(lián)審批、信息共享、限時(shí)辦結(jié)”的原則，將報(bào)建審批流程劃分為“選址立項(xiàng)”、“規(guī)劃報(bào)批”、“施工許可”、“項(xiàng)目驗(yàn)收”4個(gè)階段，實(shí)現(xiàn)了項(xiàng)目單位、設(shè)計(jì)單位、市區(qū)兩級(jí)審批部門集中審圖，各階段相關(guān)部門同步出具審批意見，著力解決報(bào)建單位在各部門間奔波審批、各環(huán)節(jié)相互牽制甚至互為前置的問題。優(yōu)化流程后，3類項(xiàng)目平均審批時(shí)限縮短11.7個(gè)工作日，審批效率提高38.5%。
十三、福建省強(qiáng)化政銀企對(duì)接，引導(dǎo)技改基金發(fā)揮實(shí)效。福建省經(jīng)信委、金融辦、財(cái)政廳、興業(yè)銀行等共同成立基金協(xié)調(diào)小組，指導(dǎo)省級(jí)技術(shù)改造基金建立科學(xué)決策機(jī)制?；鹜顿Y主要采取債權(quán)方式，企業(yè)實(shí)際承擔(dān)的債務(wù)成本低至年化3%，為企業(yè)提供了低成本長(zhǎng)期資金。投放項(xiàng)目側(cè)重省內(nèi)民營(yíng)企業(yè)先進(jìn)產(chǎn)能擴(kuò)產(chǎn)增效、智能化改造、綠色生態(tài)發(fā)展等領(lǐng)域。截至2016年底，基金資金到位28.47億元，已向23個(gè)項(xiàng)目投放21.77億元，其中79%投向民營(yíng)企業(yè)。
附件2
整改效果較好的事例
一、完善制度、加強(qiáng)信息對(duì)比，推進(jìn)4項(xiàng)扶貧政策落實(shí)
（一）關(guān)于內(nèi)蒙古自治區(qū)烏拉特中旗和武川縣健康扶貧工程實(shí)施進(jìn)展較慢的問題。內(nèi)蒙古自治區(qū)認(rèn)真整改，印發(fā)《關(guān)于做好人力資源社會(huì)保障健康扶貧工作的通知》，對(duì)健康扶貧工作提出了明確要求。截至2016年底，烏拉特中旗和武川縣共補(bǔ)發(fā)建檔立卡貧困人口1149人次醫(yī)療費(fèi)用補(bǔ)貼33.16萬元。
（二）關(guān)于廣西壯族自治區(qū)桂平市部分地方農(nóng)村義務(wù)教育家庭經(jīng)濟(jì)困難寄宿生生活費(fèi)補(bǔ)助政策執(zhí)行不到位的問題。廣西壯族自治區(qū)高度重視，通過信息清理和數(shù)據(jù)比對(duì)，確認(rèn)桂平市貧困人口中共有應(yīng)享受未享受補(bǔ)助的在校困難寄宿生743人，并于2017年3月前，補(bǔ)發(fā)生活補(bǔ)助經(jīng)費(fèi)48.95萬元。
（三）關(guān)于湖北省恩施市2個(gè)扶貧項(xiàng)目公示公開不到位的問題。恩施市于2016年11月印發(fā)《恩施市扶貧開發(fā)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于建立和推行扶貧資金項(xiàng)目公告公示制的通知》，并對(duì)上述兩個(gè)建設(shè)項(xiàng)目有關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了公告公示。
（四）關(guān)于四川省古藺縣部分單位套取、侵占扶貧等財(cái)政資金92.75萬元的問題。古藺縣已收回資金75.84萬元，規(guī)范16.91萬元資金的賬務(wù)管理，并對(duì)4名責(zé)任人給予黨內(nèi)警告等問責(zé)處理。
二、及時(shí)整改考培掛鉤、壟斷經(jīng)營(yíng)等問題，規(guī)范行業(yè)管理，優(yōu)化服務(wù)
（一）關(guān)于吉林省長(zhǎng)春市建筑施工特種作業(yè)人員操作資格考核與培訓(xùn)掛鉤的問題。長(zhǎng)春市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)于2017年1月發(fā)文停止了特種作業(yè)人員考核培訓(xùn)工作。
（二）關(guān)于環(huán)境保護(hù)部對(duì)“新化學(xué)物質(zhì)環(huán)境管理登記證核發(fā)”行政審批中介服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置準(zhǔn)入條件的問題。環(huán)境保護(hù)部于2016年12月發(fā)布2016年第85號(hào)公告，取消了化學(xué)品測(cè)試機(jī)構(gòu)評(píng)審及公告制度。
（三）關(guān)于部分省市取消二手車限遷政策落實(shí)不到位，影響“活躍二手車市場(chǎng)”政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的問題。商務(wù)部及時(shí)出臺(tái)政策，統(tǒng)一了取消二手車限遷政策的標(biāo)準(zhǔn)。2017年3月，商務(wù)部、公安部、環(huán)境保護(hù)部聯(lián)合下發(fā)《關(guān)于請(qǐng)?zhí)峁┤∠周囅拗七w入政策落實(shí)情況的函》（商辦建函〔2017〕115號(hào)），明確要求各地加快取消二手車限遷政策，并適時(shí)向社會(huì)公開工作進(jìn)展緩慢的地區(qū)。
（四）關(guān)于認(rèn)監(jiān)委指定公安部消防產(chǎn)品合格評(píng)定中心為唯一的消防類產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)，消防產(chǎn)品認(rèn)證管理不規(guī)范的問題。認(rèn)監(jiān)委于2017年2月印發(fā)《國(guó)家認(rèn)監(jiān)委關(guān)于發(fā)布強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)補(bǔ)充認(rèn)定決定的公告》（國(guó)家認(rèn)監(jiān)委公告2017年第7號(hào)），補(bǔ)充國(guó)家消防工程技術(shù)中心為強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)，消防產(chǎn)品第三方認(rèn)證市場(chǎng)不再獨(dú)家經(jīng)營(yíng)。
三、清理涉企收費(fèi)，退還違規(guī)收費(fèi)和保證金1.59億元
（一）關(guān)于天津市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)違規(guī)征收建設(shè)工程渣土裝運(yùn)車輛密閉裝置維修資金并將收費(fèi)作為辦理渣土裝運(yùn)備案手續(xù)前置條件，增加企業(yè)負(fù)擔(dān)問題。天津市城鄉(xiāng)建設(shè)委員會(huì)積極整改，于2016年12月29日印發(fā)《關(guān)于規(guī)范建設(shè)工程渣土裝運(yùn)車輛密閉裝置維修資金管理的通知》，取消該項(xiàng)收費(fèi)，并向80家建設(shè)項(xiàng)目承包單位清退違規(guī)收費(fèi)255.81萬元。
（二）關(guān)于遼寧省沈陽(yáng)市氣象部門違規(guī)收費(fèi)114.54萬元的問題。遼寧省出臺(tái)文件明確由氣象部門委托有關(guān)機(jī)構(gòu)開展防雷裝置設(shè)計(jì)技術(shù)評(píng)價(jià)和防雷裝置檢測(cè)，嚴(yán)禁向申請(qǐng)人收取相關(guān)費(fèi)用，截至2017年3月底，沈陽(yáng)市氣象部門已將違規(guī)收費(fèi)114.54萬元全部退還企業(yè)。
（三）關(guān)于國(guó)土資源部將2項(xiàng)行政審批的相關(guān)費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁由行政相對(duì)人負(fù)擔(dān)的問題。國(guó)土資源部及時(shí)整改，印發(fā)《國(guó)土資源部辦公廳關(guān)于暫停北京中礦聯(lián)咨詢中心用于國(guó)土資源部備案的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審業(yè)務(wù)的函》（國(guó)土資廳函〔2017〕362號(hào)），停止收取“開采礦產(chǎn)資源審批”事項(xiàng)的礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量評(píng)審費(fèi)；同時(shí)，將“勘查礦產(chǎn)資源審批”事項(xiàng)的勘查實(shí)施方案評(píng)審費(fèi)改為登記管理機(jī)關(guān)支付，由財(cái)政預(yù)算保障。
（四）關(guān)于京石鐵路客運(yùn)專線有限責(zé)任公司等3家建設(shè)單位未及時(shí)退還施工單位工程質(zhì)量保證金共計(jì)19 449.22萬元的問題。截至2017年3月底，除因部分聯(lián)合施工單位之間對(duì)各自清退比例未達(dá)成一致等原因造成暫時(shí)無法清退款項(xiàng)外，上述單位已退還保證金共計(jì)15 528萬元。
四、化解政府性債務(wù)，提高新增債券資金使用效益
（一）關(guān)于重慶市黔江區(qū)在預(yù)算外舉債形成政府或有債務(wù)的問題。重慶市政府高度重視，對(duì)6名責(zé)任人進(jìn)行了嚴(yán)肅問責(zé)處理；黔江區(qū)采取協(xié)商相關(guān)單位提前還款或兌付本息、撤回承諾函解除擔(dān)保責(zé)任等方式進(jìn)行了整改。
（二）關(guān)于山西省大同市2016年新增政府性債券資金24億元，截至2016年10月底尚有15.23億元未支出的問題。大同市積極推進(jìn)項(xiàng)目建設(shè)和投資評(píng)審，加大統(tǒng)籌同類項(xiàng)目資金的使用力度，截至2016年底，新增債券資金已支付23.40億元，占下達(dá)資金總量的97.5%。
五、統(tǒng)籌盤活財(cái)政資金6.45億元
（一）關(guān)于黑龍江省高速公路管理局以前年度車輛通行費(fèi)超收返還結(jié)余資金425.78萬元長(zhǎng)期結(jié)存未及時(shí)上繳的問題。黑龍江省高速公路管理局迅速組織整改，截至2017年3月底，已將上述存量資金全部上繳省財(cái)政。
（二）關(guān)于云南省超強(qiáng)臺(tái)風(fēng)應(yīng)急救災(zāi)綜合財(cái)力補(bǔ)助結(jié)存2500萬元未安排使用的問題。云南省財(cái)政廳積極整改，通過統(tǒng)籌整合方式，2016年11月將上述資金用于云南省水利建設(shè)項(xiàng)目。
（三）關(guān)于湖南省煤業(yè)集團(tuán)有限公司化解煤炭行業(yè)過剩產(chǎn)能中央獎(jiǎng)補(bǔ)資金59 244萬元閑置的問題。該公司兩次召開專題會(huì)議落實(shí)去產(chǎn)能工作，截至2017年3月底，已完成職工安置方案批復(fù)，并將閑置資金用于支付職工安置款55 260.96萬元和職工轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)3983.04萬元。
（四）關(guān)于甘肅省2351.84萬元車輛通行費(fèi)長(zhǎng)期閑置的問題。甘肅省交通運(yùn)輸廳及時(shí)上報(bào)申請(qǐng)預(yù)算調(diào)整方案，2016年12月經(jīng)省財(cái)政廳批復(fù)調(diào)整，將上述資金用于公路養(yǎng)護(hù)建設(shè)。
六、通過簡(jiǎn)化項(xiàng)目審批流程等，推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)
（一）關(guān)于國(guó)家高速公路“斷頭路”首都地區(qū)環(huán)線（通州—大興段）推進(jìn)緩慢，近7年尚未開工建設(shè)的問題。北京市將該項(xiàng)目納入公共服務(wù)項(xiàng)目審批改革試點(diǎn)，簡(jiǎn)化開工建設(shè)審批流程，并加快推進(jìn)招投標(biāo)工作，引入社會(huì)投資人，2016年12月該項(xiàng)目取得施工登記意見書并正式進(jìn)場(chǎng)施工。
（二）關(guān)于青榮城際鐵路引入青島樞紐工程應(yīng)完工未完工的問題。青島市政府積極整改，建立了政府督辦和考核機(jī)制，責(zé)任落實(shí)到人，有力地推進(jìn)了項(xiàng)目建設(shè)，2016年11月青榮城際鐵路（青島方向）正式開通。
附件3
2017年第一季度跟蹤審計(jì)發(fā)現(xiàn)的主要問題
一、推進(jìn)脫貧攻堅(jiān)工作方面
（一）5個(gè)縣貧困人口數(shù)據(jù)信息不準(zhǔn)確、不完整。吉林省鎮(zhèn)賚縣，湖北省孝昌縣，河北省魏縣、唐縣和甘肅省靜寧縣的貧困戶建檔立卡信息存在姓名或身份證號(hào)錯(cuò)誤、家庭成員信息缺失、未登記參保信息等情況，涉及19 703人，不利于扶貧工作精準(zhǔn)施策。
（二）23個(gè)縣教育扶貧、健康扶貧、金融扶貧、易地扶貧搬遷、以工代賑等扶貧政策落實(shí)不到位。
| 序號(hào) |
政策措施 |
具體問題 |
涉及地區(qū) |
涉及 人數(shù) |
涉及 項(xiàng)目數(shù) |
涉及資金（萬元） |
| 1 |
教育扶貧 |
由于教育部門和扶貧部門工作不銜接、數(shù)據(jù)不共享等原因，部分建檔立卡貧困家庭子女等生活困難學(xué)生未能按規(guī)定享受國(guó)家助學(xué)金及寄宿生補(bǔ)貼等教育資助，涉及9個(gè)縣20368人次、資金1161.86萬元。 |
重慶市酉陽(yáng)縣、秀山縣；甘肅省靜寧縣、武山縣；海南省臨高縣；山西省婁煩縣；四川省儀隴縣、蒼溪縣；廣西壯族自治區(qū)鳳山縣 |
20368 |
_ |
1161.86 |
| 受土地指標(biāo)限制、項(xiàng)目選址困難等因素影響，2個(gè)縣的25個(gè)改善貧困地區(qū)義務(wù)教育薄弱學(xué)校辦學(xué)條件項(xiàng)目未能按計(jì)劃開工或竣工，涉及資金5178萬元。 |
河北省魏縣、唐縣 |
_ |
25 |
5178 |
| 2 |
健康扶貧 |
由于未按要求落實(shí)政策、未及時(shí)明確補(bǔ)貼范圍標(biāo)準(zhǔn)等原因，8個(gè)縣的403084名參加新型農(nóng)村合作醫(yī)療的建檔立卡貧困人口未按規(guī)定享受個(gè)人繳費(fèi)部分的財(cái)政補(bǔ)貼，涉及資金3548.93萬元。 |
重慶酉陽(yáng)縣、秀山縣；陜西省漢濱區(qū)、西鄉(xiāng)縣；黑龍江省樺川縣、克東縣；云南省施甸縣；海南省臨高縣 |
403084 |
_ |
3548.93 |
| 由于衛(wèi)生、扶貧部門協(xié)調(diào)落實(shí)項(xiàng)目建設(shè)用地緩慢等原因，截至2017年3月底，80個(gè)村衛(wèi)生室建設(shè)項(xiàng)目未按期完工，其中47個(gè)項(xiàng)目在建，33個(gè)項(xiàng)目未開工，涉及資金446.32萬元。 |
黑龍江省克東縣 |
_ |
80 |
446.32 |
| 3 |
金融扶貧 |
5個(gè)縣的扶貧再貸款等金融扶貧政策未充分瞄準(zhǔn)建檔立卡貧困戶，建檔立卡貧困戶獲益比例偏低。有的縣貧困戶貸款利率高于同期貸款基準(zhǔn)利率1倍多。 |
黑龍江省樺川縣；重慶市酉陽(yáng)縣；云南省耿馬縣；山西省婁煩縣、靜樂縣 |
_ |
_ |
_ |
| 由于信息不共享等原因，3個(gè)縣的144戶建檔立卡貧困戶應(yīng)享受未享受扶貧貸款貼息27.43萬元。 |
河北省魏縣、唐縣；山西省婁煩縣 |
144 |
_ |
27.43 |
| 4 |
易地 扶貧 搬遷 |
由于扶貧部門對(duì)易地扶貧搬遷規(guī)劃審核不嚴(yán)等原因，2個(gè)縣的3個(gè)易地扶貧搬遷項(xiàng)目安置房建設(shè)面積超標(biāo)。 |
陜西省西鄉(xiāng)縣；云南省施甸縣 |
_ |
3 |
_ |
| 由于項(xiàng)目選址不科學(xué)、前期論證不充分等原因，1個(gè)易地扶貧搬遷項(xiàng)目因選址在飲用水二級(jí)水源保護(hù)區(qū)上游被叫停，前期451.76萬建設(shè)投資面臨損失。 |
湖北省孝昌縣 |
_ |
1 |
451.76 |
| 5 |
以工 代賑 |
7個(gè)縣的57個(gè)以工代賑項(xiàng)目未實(shí)現(xiàn)充分吸納當(dāng)?shù)刎毨魠⒓庸こ探ㄔO(shè)、獲取勞務(wù)報(bào)酬直接增加收入的政策目標(biāo)。 |
四川省儀隴縣；云南省耿馬縣；青海省湟中縣；海南省臨高縣、白沙縣；貴州省印江縣、六枝特區(qū) |
_ |
57 |
_ |
| 合計(jì) |
23 |
423596 |
166 |
10814.3 |
（三）16個(gè)縣涉農(nóng)資金統(tǒng)籌整合使用試點(diǎn)工作推進(jìn)不力，5.65億元涉農(nóng)資金閑置1年以上，其中2.56億元閑置2年以上。
| 序號(hào) |
具體問題 |
涉及地區(qū) |
涉及資金 （萬元） |
| 1 |
相關(guān)專項(xiàng)資金未真正實(shí)現(xiàn)統(tǒng)籌整合，實(shí)際工作中仍由原主管部門分頭管理。 |
四川省儀隴縣；山西省靜樂縣；河北省魏縣、唐縣；廣西壯族自治區(qū)靖西市、鳳山縣 |
_ |
| 2 |
同類項(xiàng)目由兩個(gè)以上部門多頭組織實(shí)施。 |
海南省白沙縣；山西省靜樂縣 |
3642.36 |
| 3 |
因資金統(tǒng)籌不到位、項(xiàng)目推進(jìn)緩慢等原因?qū)е沦Y金閑置1年以上。 |
四川省儀隴縣；黑龍江省樺川縣；河北省魏縣、唐縣；云南省施甸縣；青海省湟中縣；重慶市秀山縣；湖北省孝昌縣；貴州省印江縣、沿河縣；吉林省大安市；河南省商城縣 |
56521.27 |
（四）7個(gè)省的44個(gè)單位或個(gè)人違規(guī)使用資金3693.38萬元。
一是6個(gè)縣的24個(gè)單位或個(gè)人通過偽造合同、編造虛假資料等方式套取資金1903.7萬元。
| 序號(hào) |
涉及地區(qū) |
具體問題 |
涉及單位數(shù)量 |
涉及 資金 （萬元） |
| 1 |
黑龍江省克東縣、樺川縣 |
2015年，克東縣玉崗鎮(zhèn)、潤(rùn)津鄉(xiāng)通過編造58戶農(nóng)村危房改造名單，騙取財(cái)政資金49.3萬元賬外存放且無支出票據(jù)、無法證明用途；玉崗鎮(zhèn)復(fù)興村編造32戶農(nóng)村危房改造名單，騙取財(cái)政資金24萬元用于購(gòu)置及裝修村辦公樓。 2014年，樺川縣以工代賑辦公室在明知工程未按合同實(shí)施的情況下，在不實(shí)的決算書上簽字蓋章，導(dǎo)致施工單位套取工程款23.3萬元。 |
4 |
96.6 |
| 2 |
云南省耿馬縣 |
2015年，耿馬縣孟定萬星橡膠有限公司、耿馬縣普惠三農(nóng)服務(wù)專業(yè)合作社、臨滄耿馬鷹洛山茶業(yè)有限公司3家企業(yè)通過造假財(cái)務(wù)資料、虛報(bào)項(xiàng)目等方式套取財(cái)政貼息資金63萬元。 |
3 |
63 |
| 3 |
四川省 儀隴縣、 蒼溪縣 |
2015年至2016年，儀隴縣惠民村鎮(zhèn)銀行等5家金融機(jī)構(gòu)通過虛報(bào)涉農(nóng)貸款數(shù)據(jù)，違規(guī)獲取財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)資金1279.75萬元。 2015年至2016年，儀隴縣實(shí)用技術(shù)培訓(xùn)學(xué)校、蒼溪縣職業(yè)高中等7所學(xué)校通過偽造培訓(xùn)資料、重復(fù)申報(bào)等方式，套取扶貧培訓(xùn)資金等58.25萬元。 2014年至2016年，蒼溪縣岳東鎮(zhèn)通過申報(bào)虛假項(xiàng)目、編造村民持股明細(xì)、“一事一議”等虛假報(bào)賬材料，騙取財(cái)政資金216.1萬元。 2015年，蒼溪縣友誼獼猴桃專業(yè)合作社通過偽造貧困戶入股信息和項(xiàng)目資料，騙取扶貧補(bǔ)助120萬元。 |
14 |
1674.1 |
| 4 |
重慶市 酉陽(yáng)縣 |
2015年，酉陽(yáng)縣農(nóng)委審核把關(guān)不嚴(yán)，3家單位以虛報(bào)產(chǎn)值、重復(fù)申報(bào)等方式違規(guī)獲得中央現(xiàn)代農(nóng)業(yè)專項(xiàng)資金70萬元。 |
3 |
70 |
| 合計(jì) |
24 |
1903.7 |
二是4個(gè)縣的7個(gè)單位違規(guī)將扶貧等資金646.44萬元用于市政建設(shè)、形象工程，以及發(fā)放職工福利及接待送禮等違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神的支出。
| 序號(hào) |
涉及地區(qū) |
具體問題 |
涉及單位數(shù)量 |
涉及 資金 （萬元） |
| 1 |
重慶市 秀山縣、 酉陽(yáng)縣 |
2010年至2016年，秀山縣民宗委未經(jīng)報(bào)批，將少數(shù)民族發(fā)展資金372.03萬元用于違規(guī)修建機(jī)關(guān)辦公用房，且超出建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)338.25平方米。 2014年至2016年，秀山縣2個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)向易地扶貧搬遷農(nóng)戶按每人2600元至3600元的標(biāo)準(zhǔn)收取“捐贈(zèng)”資金，將182.16萬元用于鎮(zhèn)政府旁公園綠化和特色風(fēng)情街建設(shè)等。 2014年至2016年，酉陽(yáng)縣扶貧辦在項(xiàng)目管理費(fèi)中列支12.27萬元用于支付招待費(fèi)等，秀山縣扶貧辦超額列支招待費(fèi)46.86萬元。 |
5 |
613.32 |
| 2 |
河北省 唐縣 |
2015年至2017年，唐縣水利局在水利專項(xiàng)支出中列支機(jī)關(guān)人員補(bǔ)貼11.65萬元；在專項(xiàng)資金及機(jī)關(guān)經(jīng)費(fèi)結(jié)余中列支服裝、禮品費(fèi)用2.26萬元。 |
1 |
13.91 |
| 3 |
陜西省 漢濱區(qū) |
2016年，漢濱區(qū)縣河鎮(zhèn)財(cái)政審計(jì)所將困難群眾臨時(shí)救助資金、農(nóng)村五保金、優(yōu)撫資金共計(jì)19.21萬元，用于發(fā)放績(jī)效工資、支付鎮(zhèn)干部體檢費(fèi)和車輛維修、購(gòu)買辦公用品等公務(wù)開支。 |
1 |
19.21 |
| 合計(jì) |
7 |
646.44 |
三是4個(gè)省的13個(gè)單位或個(gè)人利用履職便利，違規(guī)管理使用資金1143.24萬元。
| 序號(hào) |
涉及 地區(qū) |
具體問題 |
涉及單位或個(gè)人 數(shù)量 |
涉及資金 （萬元） |
| 1 |
河北省 魏縣 |
2015年至2016年，河北省扶貧辦小額信貸管理與服務(wù)中心和魏縣扶貧辦按照3%的比例，無依據(jù)從魏縣農(nóng)戶自立服務(wù)社提取監(jiān)測(cè)工作經(jīng)費(fèi)16.23萬元。 |
2 |
16.23 |
| 2 |
廣西壯族自治區(qū)鳳山縣 |
2016年，鳳山縣農(nóng)業(yè)局蠶業(yè)站在發(fā)放蠶房建設(shè)補(bǔ)貼過程中，按照5%的比例以“繳納稅款”名義向127戶貧困戶收取現(xiàn)金5.70萬元，存入該站工作人員個(gè)人賬戶，其中3.45萬元被用于個(gè)人消費(fèi)。 |
1 |
5.7 |
| 3 |
黑龍江省樺川縣 |
2015年，樺川縣某公職人員違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)，未經(jīng)招投標(biāo)程序承攬本單位負(fù)責(zé)實(shí)施的涉農(nóng)項(xiàng)目，涉及財(cái)政資金670.79萬元，其中扶貧資金116.6萬元。 |
1 |
670.79 |
| 4 |
四川省本級(jí)、儀隴縣 |
2015年至2016年，四川省老區(qū)建設(shè)促進(jìn)會(huì)、四川省扶貧開發(fā)協(xié)會(huì)向2名未經(jīng)批準(zhǔn)違規(guī)兼職的退休干部發(fā)放工作補(bǔ)貼10.91萬元。 2015年至2016年，四川省老區(qū)建設(shè)促進(jìn)會(huì)在工作經(jīng)費(fèi)中違規(guī)發(fā)放購(gòu)物卡、現(xiàn)金等38.3萬元。 2015年7月至2017年2月，四川省老區(qū)建設(shè)促進(jìn)會(huì)1名工作人員將工作經(jīng)費(fèi)63萬元轉(zhuǎn)入個(gè)人賬戶，其中38萬元用于股票交易。 2015年至2016年，儀隴縣老區(qū)建設(shè)促進(jìn)會(huì)3名工作人員通過假發(fā)票、偽造出差資料等方式套取扶貧資金3.31萬元。 2014年，儀隴縣縣城建設(shè)指揮部拆遷辦原主任將拆遷工作經(jīng)費(fèi)100萬元借給其朋友用于經(jīng)商。 2014年至2015年，儀隴縣扶貧互助指導(dǎo)監(jiān)督中心、儀隴縣民富農(nóng)村可持續(xù)發(fā)展服務(wù)中心相關(guān)責(zé)任人員利用職權(quán)挪用扶貧互助資金235萬元用于個(gè)人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)等。 |
9 |
450.52 |
| 合計(jì) |
13 |
1143.24 |
（五）7個(gè)縣的34個(gè)扶貧項(xiàng)目未實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果，涉及資金1687.62萬元。
| 序號(hào) |
問題類別 |
涉及 地區(qū) |
具體問題 |
涉及項(xiàng)目數(shù)量 |
涉及資金 （萬元） |
| 1 |
由于前期調(diào)查不充分或后期工作不到位等原因，扶貧項(xiàng)目效果不佳 |
河北省唐縣 |
由于配套變壓器容量不足、并網(wǎng)發(fā)電申請(qǐng)工作推進(jìn)緩慢，唐縣26個(gè)已經(jīng)完工光伏發(fā)電項(xiàng)目中21個(gè)未及時(shí)并網(wǎng)，涉及扶貧資金389萬元。 |
21 |
389 |
| 云南省 施甸縣 |
由于前期論證不充分、項(xiàng)目組織實(shí)施不力等原因，施甸縣種植的2.86萬畝銀杏樹存活率僅為4.93%，涉及資金445萬元。 |
1 |
445 |
| 貴州省沿河縣 |
由于選址不科學(xué)等原因，沿河縣官舟山羊養(yǎng)殖示范園區(qū)項(xiàng)目投入295.87萬元扶貧資金后，176只山羊因洪澇災(zāi)害全部死亡，設(shè)施基本閑置。 |
1 |
295.87 |
| 2 |
由于扶貧項(xiàng)目未完成規(guī)定建設(shè)內(nèi)容等原因?qū)е马?xiàng)目效果不佳 |
四川省蒼溪縣 |
蒼溪縣龍王鎮(zhèn)在實(shí)施危房改造項(xiàng)目過程中，將本應(yīng)用于危房加固的15.75萬元資金用于外墻粉刷等風(fēng)貌改造，導(dǎo)致未維修加固的危房通過驗(yàn)收。 |
1 |
15.75 |
| 黑龍江 省克 東縣 |
克東縣3個(gè)以工代賑項(xiàng)目在未報(bào)黑龍江省發(fā)展改革委備案的情況下，自行調(diào)減建設(shè)內(nèi)容，縮減投資205萬元，導(dǎo)致945人出行難問題未解決。 |
3 |
205 |
| 3 |
部分扶貧項(xiàng)目建成后閑置 |
重慶市酉陽(yáng)縣 |
酉陽(yáng)縣涂市鄉(xiāng)修建的4口人畜飲水池由于鄉(xiāng)鎮(zhèn)配套資金未籌措到位、飲水管道未鋪設(shè)到戶，導(dǎo)致建成后閑置未使用，涉及資金30萬元。 |
1 |
30 |
| 黑龍江省克 東縣 |
由于未辦理檢測(cè)資質(zhì)及缺乏檢測(cè)人員等原因，克東縣農(nóng)村飲水安全工程區(qū)域水質(zhì)檢測(cè)設(shè)備長(zhǎng)期閑置，涉及資金72萬元。 |
1 |
72 |
| 4 |
部分扶貧項(xiàng)目虛報(bào)完成情況 |
黑龍江省克 東縣 |
克東縣虛報(bào)8個(gè)屯農(nóng)村飲水安全工程完成情況，3229人飲水安全問題未得到解決，其中貧困人口889人。 |
1 |
_ |
| 5 |
一些合作社在獲得扶貧資金后未落實(shí)利益聯(lián)結(jié)機(jī)制或帶動(dòng)貧困戶脫貧效果不佳 |
河北省 唐縣 |
唐縣天農(nóng)果品農(nóng)民專業(yè)合作社未按照要求帶動(dòng)農(nóng)民種植核桃，資金用于自身基建和日常經(jīng)營(yíng)，涉及扶貧資金100萬元；民杰合作社申得35萬元財(cái)政扶貧資金后，未實(shí)現(xiàn)申報(bào)材料中“帶動(dòng)其他農(nóng)戶開展養(yǎng)殖”的承諾。 |
2 |
135 |
| 云南省 耿馬縣 |
耿馬縣將2000畝省藤種植和2000畝高優(yōu)茶種植產(chǎn)業(yè)扶貧項(xiàng)目交由1名村干部實(shí)際控制的2個(gè)合作社實(shí)施，安排財(cái)政扶貧資金100萬元。上述2個(gè)合作社均未與其他非社員貧困戶建立利益聯(lián)結(jié)機(jī)制。 |
2 |
100 |
| 合計(jì) |
34 |
1687.62 |
（六）個(gè)別縣脫貧成效不實(shí)，涉及3602人。四川省儀隴縣有127戶332人在居住房為危房的情況下，經(jīng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)確認(rèn)、縣級(jí)驗(yàn)收，2016年被認(rèn)定為脫貧對(duì)象；海南省臨高縣在脫貧驗(yàn)收過程中，將農(nóng)村居民基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基礎(chǔ)養(yǎng)老金納入收入統(tǒng)計(jì)范圍，導(dǎo)致4戶15人在收入未達(dá)標(biāo)的情況下被認(rèn)定為脫貧對(duì)象；黑龍江省克東縣、樺川縣將3255名未解決飲水安全問題或未參加新型農(nóng)村合作醫(yī)療的貧困戶認(rèn)定為脫貧對(duì)象，不符合黑龍江省貧困退出機(jī)制實(shí)施細(xì)則的規(guī)定。
（七）14個(gè)縣的190個(gè)扶貧項(xiàng)目管理不到位。
| 序號(hào) |
具體問題 |
涉及地區(qū) |
涉及 項(xiàng)目數(shù) |
涉及金額 （萬元） |
| 1 |
9個(gè)縣的98個(gè)扶貧項(xiàng)目未按規(guī)定執(zhí)行政府采購(gòu)或招投標(biāo)程序、串通投標(biāo)、違規(guī)轉(zhuǎn)包分包等，涉及7606.69萬元。 |
四川省蒼溪縣；黑龍江省樺川縣、克東縣；海南省白沙縣；甘肅省靜寧縣；廣西壯族自治區(qū)靖西市、鳳山縣；重慶市酉陽(yáng)縣、秀山縣 |
98 |
7606.69 |
| 2 |
2個(gè)縣的6個(gè)扶貧項(xiàng)目未充分瞄準(zhǔn)建檔立卡對(duì)象，未能做到精準(zhǔn)施策，涉及資金1982.32萬元。 |
云南省施甸縣；貴州省沿河縣 |
6 |
1982.32 |
| 3 |
6個(gè)縣的86個(gè)項(xiàng)目未落實(shí)扶貧陽(yáng)光化管理要求，項(xiàng)目公示公開不到位或流于形式，相關(guān)信息的傳遞和公開主要依靠村干部口頭傳達(dá)、群眾之間相互打聽、村務(wù)欄簡(jiǎn)單張貼等，群眾無從監(jiān)督，導(dǎo)致一些扶貧項(xiàng)目資金未真正惠及貧困群眾。 |
黑龍江省克東縣；河北省唐縣；青海省湟中縣；湖北省陽(yáng)新縣；廣西壯族自治區(qū)靖西市、鳳山縣 |
86 |
_ |
| 合計(jì) |
14 |
190 |
9589.01 |
二、去產(chǎn)能、去杠桿方面
（一）黑龍江省1戶企業(yè)化解煤炭過剩產(chǎn)能任務(wù)未達(dá)到國(guó)家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。黑龍江龍煤礦業(yè)控股集團(tuán)有限責(zé)任公司在2016年化解110萬噸煤炭過剩產(chǎn)能過程中，礦井井筒封閉、設(shè)備拆除和安全生產(chǎn)許可證注銷等方面未達(dá)到國(guó)家規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。
（二）內(nèi)蒙古自治區(qū)部分地方違規(guī)為4個(gè)未落實(shí)產(chǎn)能置換指標(biāo)的在建電解鋁項(xiàng)目辦理備案手續(xù)。2015年6月，發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部要求對(duì)內(nèi)蒙古自治區(qū)錦聯(lián)鋁材有限公司55萬噸鋁板帶箔項(xiàng)目等4個(gè)電解鋁行業(yè)在建違規(guī)項(xiàng)目，在落實(shí)等量或減量置換的基礎(chǔ)上，由地方政府按規(guī)定辦理備案手續(xù)。2015年9月至11月，錫林郭勒盟經(jīng)信委、霍林郭勒市發(fā)展改革委、包頭市發(fā)展改革委在上述4個(gè)項(xiàng)目合計(jì)265萬噸的產(chǎn)能置換指標(biāo)仍未落實(shí)的情況下辦理了備案手續(xù)。
（三）浙江省安吉經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)虛增項(xiàng)目投資額，違規(guī)舉借政府性債務(wù)8億元。2016年4月，浙江省安吉經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)通過下屬國(guó)有企業(yè)虛構(gòu)水環(huán)境綜合整治項(xiàng)目并簽訂17.81億元的政府購(gòu)買服務(wù)協(xié)議。2016年11月，該企業(yè)以政府購(gòu)買協(xié)議為質(zhì)押與興業(yè)銀行湖州分行簽訂融資借款合同。截至2017年3月，該企業(yè)累計(jì)收到貸款8億元，其中5.8億元被統(tǒng)籌用于償還地方存量政府性債務(wù)。
三、推進(jìn)“放管服”改革、降低企業(yè)成本方面
（一）4個(gè)省的17家單位違規(guī)預(yù)留或未及時(shí)清理退還工程建設(shè)領(lǐng)域保證金1.32億元。
| 序號(hào) |
涉及單位 |
涉及 事項(xiàng) |
具體問題 |
相關(guān)規(guī)定 |
涉及資金 （萬元） |
| 1 |
湖北省交通投資集團(tuán)有限公司 |
工程質(zhì)量保證金 |
2016年6月至2017年2月，湖北省交通投資集團(tuán)有限公司在已收取履約保證金的情況下，又違規(guī)預(yù)留工程質(zhì)量保證金4197.41萬元。 |
《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于清理規(guī)范工程建設(shè)領(lǐng)域保證金的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2016〕49號(hào)）規(guī)定：全面清理各類保證金。對(duì)建筑業(yè)企業(yè)在工程建設(shè)中需繳納的保證金，除依法依規(guī)設(shè)立的投標(biāo)保證金、履約保證金、工程質(zhì)量保證金、農(nóng)民工工資保證金外，其他保證金一律取消。對(duì)取消的保證金，于2016年底前退還相關(guān)企業(yè)；對(duì)保留的保證金，要嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，確保按時(shí)返還。 |
4197.41 |
| 2 |
四川省宜賓市翠屏區(qū)市政園林局等2家建設(shè)單位 |
挖掘保證金、投標(biāo)保證金、履約保證金 |
截至2017年3月底，宜賓市翠屏區(qū)市政園林局、四川新宜建設(shè)投資集團(tuán)有限公司違規(guī)收取挖掘保證金、未及時(shí)退還投標(biāo)保證金和履約保證金共計(jì)510.74萬元。 |
510.74 |
| 3 |
甘肅省疏勒河流域水資源管理局等7家建設(shè)單位 |
工程質(zhì)量保證金、安全保證金、文明施工保證金等 |
截至2017年2月底，甘肅省疏勒河流域水資源管理局等7家建設(shè)單位違規(guī)預(yù)留、應(yīng)退未退工程質(zhì)量保證金等建設(shè)領(lǐng)域工程保證金5989.45萬元。 |
5989.45 |
| 4 |
廣西壯族自治區(qū)南寧市武鳴區(qū)財(cái)政局等7家單位 |
應(yīng)返未返的工程履約保證金等 |
廣西壯族自治區(qū)政府相關(guān)部門不掌握本地區(qū)應(yīng)返未返保證金清理償還工作進(jìn)度，審計(jì)抽查南寧市發(fā)現(xiàn)，截至2017年3月底尚有2546.7萬元保證金應(yīng)返未返。 |
《財(cái)政部 國(guó)家發(fā)展改革委 工業(yè)和信息化部 住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)〈清理償還政府欠款專項(xiàng)工作方案〉的通知》（財(cái)建〔2016〕627號(hào)）規(guī)定：各?。▍^(qū)、市）人民政府應(yīng)于2016年10月底前摸清政府相關(guān)部門向企業(yè)收取保證金應(yīng)返未返情況，并于2016年底前全部返還。 |
2546.7 |
| 合計(jì) |
13244.3 |
（二）4家單位依托行政權(quán)力或履職便利開展業(yè)務(wù)取得收入1.15億元。
| 序號(hào) |
收費(fèi) 單位 |
收費(fèi) 事項(xiàng) |
收費(fèi) 時(shí)間 |
具體問題 |
相關(guān)規(guī)定 |
涉及資金 （萬元） |
| 1 |
上海市環(huán)境監(jiān)測(cè)中心 |
環(huán)境監(jiān)測(cè)服務(wù)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)收費(fèi) |
2015年1月至2017年2月 |
上海市環(huán)境監(jiān)測(cè)中心是上海市環(huán)境保護(hù)局所屬公益一類事業(yè)單位，2015年1月至2017年2月，該中心通過對(duì)外開展環(huán)境監(jiān)測(cè)服務(wù)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)取得收入4204.67萬元。 |
《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)分類推進(jìn)事業(yè)單位改革配套文件的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2011〕37號(hào)）規(guī)定：公益一類事業(yè)單位不得從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 |
4204.67 |
| 2 |
中機(jī)車輛技術(shù)服務(wù)中心 |
車輛識(shí)別代號(hào)（VIN）服務(wù)費(fèi)、會(huì)議費(fèi)（培訓(xùn)費(fèi)）、車輛識(shí)別代號(hào)審核管理相關(guān)費(fèi)用和合格證技術(shù)服務(wù)費(fèi) |
2016年 |
2008年以來，中機(jī)車輛技術(shù)服務(wù)中心受工業(yè)和信息化部委托，負(fù)責(zé)“道路機(jī)動(dòng)車輛生產(chǎn)企業(yè)及產(chǎn)品準(zhǔn)入”行政審批事項(xiàng)的技術(shù)審查等工作，并依托該行政審批事項(xiàng)，未經(jīng)許可自行定價(jià)向檢測(cè)機(jī)構(gòu)和企業(yè)收取車輛識(shí)別代號(hào)（VIN）服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用，其中2016年收取1598萬元。 |
《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)2015年推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)放管結(jié)合轉(zhuǎn)變政府職能工作方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2015〕29號(hào)）規(guī)定：清理規(guī)范具有強(qiáng)制壟斷性的經(jīng)營(yíng)服務(wù)性收費(fèi)，凡沒有法定依據(jù)的行政審批中介服務(wù)項(xiàng)目及收費(fèi)一律取消。不得將政府職責(zé)范圍內(nèi)的事項(xiàng)交由事業(yè)單位或中介組織承擔(dān)并收費(fèi)。 |
1598 |
| 3 |
北京文信時(shí)空文化發(fā)展有限公司、北京國(guó)文信文物保護(hù)有限公司 |
文物保護(hù)工程監(jiān)理費(fèi)、文物保護(hù)工程勘察設(shè)計(jì)服務(wù)費(fèi) |
2014年至2016年 |
2012年1月和2014年1月，國(guó)家文物局在未履行審批程序的情況下，直接授予不符合條件的所屬事業(yè)單位下屬企業(yè)北京文信時(shí)空文化發(fā)展有限公司文物保護(hù)工程監(jiān)理甲級(jí)資質(zhì)、北京國(guó)文信文物保護(hù)有限公司文物保護(hù)工程勘察設(shè)計(jì)甲級(jí)資質(zhì)。2014年至2016年，上述兩家公司利用資質(zhì)取得收入5746.93萬元。 |
《中華人民共和國(guó)行政許可法》第四條規(guī)定；國(guó)家文物局《文物保護(hù)工程監(jiān)理資質(zhì)管理辦法（試行）》（文物保發(fā)〔2007〕14號(hào)）第十六條、第二十條規(guī)定；國(guó)家文物局《文物保護(hù)工程勘察設(shè)計(jì)資質(zhì)管理辦法（試行）》（文物保發(fā)〔2005〕18號(hào)）第十五條規(guī)定。 |
5746.93 |
| 合 計(jì) |
11549.6 |
（三）河北省秦皇島市園林局拖欠企業(yè)工程款3.38億元，黑龍江省樺南縣國(guó)家稅務(wù)局應(yīng)退未退企業(yè)稅款6985.03萬元。
一是河北省秦皇島市園林局拖欠工程款33 780.72萬元。截至2017年3月底，秦皇島市園林局在75個(gè)已完工市級(jí)園林項(xiàng)目中，拖欠施工企業(yè)工程款33 780.72萬元，其中21 273.39萬元拖欠5年以上。
二是黑龍江省樺南縣國(guó)家稅務(wù)局執(zhí)行國(guó)家稅收優(yōu)惠政策不到位，應(yīng)退未退企業(yè)資源綜合利用增值稅6985.03萬元。2008年以來，國(guó)家對(duì)銷售自產(chǎn)的資源綜合利用產(chǎn)品的納稅人給予資源綜合利用增值稅即征即退的稅收優(yōu)惠政策。截至2017年3月底，黑龍江省樺南縣國(guó)家稅務(wù)局未按規(guī)定退還企業(yè)2012年至2013年應(yīng)退稅款6985.03萬元。
（四）上海市、江西省的3家單位存在未按規(guī)定取消行政審批或職業(yè)資格、重復(fù)備案的問題。
一是上海市人力資源和社會(huì)保障局“管工”和“汽車配件銷售員”等2項(xiàng)職業(yè)資格鑒定未按規(guī)定取消；上海市環(huán)境保護(hù)局“建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)（試運(yùn)行）”行政審批事項(xiàng)取消后，仍要求重點(diǎn)類建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)單位提供落實(shí)“環(huán)保三同時(shí)”等情況的報(bào)告，并將現(xiàn)場(chǎng)核查的結(jié)果和整改情況作為項(xiàng)目投入試生產(chǎn)或運(yùn)行的前置條件。
二是江西省發(fā)展改革部門對(duì)已審批項(xiàng)目重復(fù)進(jìn)行備案。2014年至2016年，發(fā)展改革委、中國(guó)儲(chǔ)備糧管理總公司已審批通過中儲(chǔ)糧江西分公司29個(gè)直屬庫(kù)35個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)、可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)概算。但中儲(chǔ)糧江西分公司仍需到項(xiàng)目所在地發(fā)展改革委對(duì)上述項(xiàng)目進(jìn)行備案后（耗時(shí)1至4周不等），方可進(jìn)入南昌市公共資源交易中心進(jìn)行項(xiàng)目招標(biāo)。
（五）質(zhì)檢總局部分所屬檢疫處理單位依托部門權(quán)力開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，檢疫處理收費(fèi)利潤(rùn)仍較高。
一是質(zhì)檢總局部分所屬檢疫處理單位依托部門權(quán)力開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。截至2017年3月底，全國(guó)經(jīng)過審批的檢疫處理單位共221家，其中質(zhì)檢總局各直屬檢驗(yàn)檢疫局所屬事業(yè)單位下屬企業(yè)175家，占79%。如黑龍江所有口岸檢疫處理業(yè)務(wù)均由下屬企業(yè)獨(dú)家經(jīng)營(yíng)。
二是質(zhì)檢總局部分所屬檢疫處理單位未降低檢疫處理收費(fèi)。截至2017年3月底，質(zhì)檢總局部分所屬檢疫處理單位未按照國(guó)務(wù)院關(guān)于清理規(guī)范進(jìn)出口環(huán)節(jié)收費(fèi)的要求，降低檢疫處理收費(fèi)。抽查12家檢疫處理單位，2015年至2016年檢疫處理業(yè)務(wù)收費(fèi)共140 871.8萬元，稅前利潤(rùn)率67.6%。
（六）質(zhì)檢總局所屬中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心等事業(yè)單位轉(zhuǎn)企改制工作推進(jìn)緩慢。
2014年，《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中央編辦質(zhì)檢總局關(guān)于整合檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施意見的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2014〕8號(hào)），要求整合質(zhì)檢總局所屬中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心及直屬檢驗(yàn)檢疫局下屬的31個(gè)評(píng)審中心，到2015年基本完成整體轉(zhuǎn)企改制并入中國(guó)檢驗(yàn)認(rèn)證集團(tuán)。截至2017年3月底，中國(guó)質(zhì)量認(rèn)證中心及31個(gè)評(píng)審中心未完成核銷事業(yè)單位法人、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)等重要工作，轉(zhuǎn)企改制未取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。
四、推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域項(xiàng)目建設(shè)方面
（一）黑龍江省、吉林省20個(gè)涉及振興東北地區(qū)等老工業(yè)基地項(xiàng)目未按時(shí)完工。黑龍江省牡丹江市城區(qū)老工業(yè)區(qū)海林市配水管網(wǎng)改造等2個(gè)城區(qū)老工業(yè)區(qū)搬遷改造項(xiàng)目和雞西市滴道獨(dú)立工礦區(qū)社區(qū)綜合服務(wù)中心建設(shè)、吉林省通化市二道江區(qū)道路改造工程等18個(gè)獨(dú)立工礦區(qū)改造搬遷項(xiàng)目，涉及總投資15.39億元，由于主管部門推進(jìn)不力、前期工作準(zhǔn)備不充分以及項(xiàng)目配套工程不到位等原因，截至2017年3月底均未按時(shí)完工。
（二）云南省、江西省6個(gè)水污染、土壤污染治理項(xiàng)目延期1年多未完工。云南省石屏縣管網(wǎng)補(bǔ)充及庭院雨污分流改造工程、江西省德興市2014年樂安河流域（德興段）重金屬污染治理三期項(xiàng)目等6個(gè)水污染、土壤污染治理項(xiàng)目，總投資4.09億元，均計(jì)劃于2016年2月前完工。由于前期工作不充分以及相關(guān)部門推進(jìn)不力等原因，上述項(xiàng)目截至2017年3月底均未完工。
（三）彌勒至蒙自鐵路項(xiàng)目推進(jìn)緩慢。彌勒至蒙自鐵路總投資92億元，其中2016年投資計(jì)劃6.1億元，由于建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)提高后增加投資部分未落實(shí)地方出資方案等原因，項(xiàng)目建設(shè)推進(jìn)緩慢，2016年當(dāng)年投資完成額僅為1.6%。
（四）2個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度滯后，涉及投資15.29億元。北京市大興區(qū)西紅門鎮(zhèn)城鄉(xiāng)結(jié)合部改造試點(diǎn)道路基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，總投資5.49億元，計(jì)劃2015年二季度開工建設(shè)，由于項(xiàng)目前期論證不精細(xì)，項(xiàng)目主體工程滯后兩年未開工。云南省昆明長(zhǎng)水國(guó)際機(jī)場(chǎng)倒班房和文化中心項(xiàng)目為云南省“十二五”規(guī)劃開工項(xiàng)目，總投資9.8億元，因項(xiàng)目用地未落實(shí)，截至2017年3月仍無法開工。
（五）15個(gè)福利院、養(yǎng)老院、農(nóng)村學(xué)校項(xiàng)目進(jìn)展緩慢。重慶市綦江區(qū)社會(huì)福利院和綦江區(qū)社會(huì)福利院兒童收養(yǎng)部、遼寧省撫順市養(yǎng)老院改擴(kuò)建工程等8個(gè)養(yǎng)老、兒童福利設(shè)施項(xiàng)目，總投資23 348萬元，全部應(yīng)于2016年或以前完工，由于建設(shè)方案遲遲無法確定、地方配套資金到位不及時(shí)、招投標(biāo)工作遲緩及施工道路受阻等原因，截至2017年3月底仍未完工；廣東省韶關(guān)市仁化縣長(zhǎng)江鎮(zhèn)河田小學(xué)綜合樓、長(zhǎng)江鎮(zhèn)蓮河小學(xué)綜合樓等7個(gè)農(nóng)村義務(wù)教育薄弱學(xué)校改造項(xiàng)目，應(yīng)于2016年底前完工，因項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案多次調(diào)整等原因，截至2017年3月底仍未完工，涉及投資額390萬元。
五、3.41億元財(cái)政存量資金未及時(shí)統(tǒng)籌使用或清理盤活
截至2017年3月底，遼寧省撫順市、江西省、湖南省長(zhǎng)沙市、寧夏回族自治區(qū)2014年及以前年度3.41億元財(cái)政存量資金未及時(shí)統(tǒng)籌使用或清理盤活，包括防洪工程中央補(bǔ)助資金、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)綜合試點(diǎn)項(xiàng)目中央補(bǔ)助資金、農(nóng)機(jī)購(gòu)置補(bǔ)貼資金等。
