金融審計始終將揭露和查處重大違法違紀(jì)問題和大要案線索作為重要抓手，有力地打擊了金融領(lǐng)域違法犯罪活動。1999年以來，金融審計共查處各類經(jīng)濟(jì)犯罪案件線索700余件，涉案人員700余人，涉案金額4900余億元。
——以銀行信貸資金安全為落腳點(diǎn)，查處貸款詐騙、侵占挪用、違法放貸等各類案件線索，有力維護(hù)金融安全。如對中國建設(shè)銀行審計發(fā)現(xiàn)，北京燕山華爾森實業(yè)集團(tuán)原法定代表人謝根榮（曾任第十屆全國政協(xié)委員、全國工商聯(lián)執(zhí)委常委）通過其控制的多家關(guān)聯(lián)企業(yè)，采取“一房多賣”、編造售房合同、提供虛假財務(wù)報表等手段，從中國建設(shè)銀行北京分行騙取個人住房按揭貸款6.16億元，通過滾動簽發(fā)無真實貿(mào)易背景的銀行承兌匯票異地貼現(xiàn)等方式套取該行資金2.06億元。這些資金被轉(zhuǎn)至個人賬戶或提現(xiàn)后，部分用于收藏古董、購買豪宅名車等奢侈消費(fèi)以及境外賭博揮霍，部分用于炒股等個人投資活動。審計署將該案移交公安機(jī)關(guān)查處后，司法機(jī)關(guān)以貸款詐騙罪一審判處謝根榮無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)；以違法發(fā)放貸款罪和違規(guī)出具金融票證罪，一審分別判處兩名銀行人員有期徒刑20年、19年，并分處罰金20萬元、10萬元。
——以政府部門工作人員和金融機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員權(quán)力尋租、內(nèi)外勾結(jié)為著力點(diǎn)，揭露和查處利益輸送、商業(yè)賄賂等職務(wù)犯罪案件線索，從嚴(yán)懲治腐敗。如在對國家開發(fā)銀行審計發(fā)現(xiàn)，該行違規(guī)向鄭州市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)發(fā)放3億元貸款，開發(fā)區(qū)管委會以“融資獎”名義向幫助其聯(lián)系貸款的公司支付1625萬元的問題。審計署將此案件線索移送中央紀(jì)委監(jiān)察部后，最終發(fā)現(xiàn)該行原副行長王益等人從中收受賄賂1000余萬元，司法機(jī)關(guān)以受賄罪判處王益死刑，緩期兩年執(zhí)行，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)。又如金融審計發(fā)現(xiàn)，2007年至2010年，財政部國庫支付中心原副主任張銳利用職務(wù)便利，幫助他人在國債承銷業(yè)務(wù)中獲取不當(dāng)利益，并從中收受巨額賄賂。2010年12月，審計署將此案件線索移送財政部查處。2012年6月，北京市第一中級人民法院以受賄罪判處張銳死刑，緩期2年執(zhí)行，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)。
——以打擊金融創(chuàng)新等非傳統(tǒng)業(yè)務(wù)方面的違法犯罪行為為著眼點(diǎn)，查處資本市場內(nèi)幕交易、地下錢莊、POS套現(xiàn)和非法集資等案件線索，積極維護(hù)社會安定和諧。如在對中信證券公司審計發(fā)現(xiàn)，北京首放投資顧問公司董事長汪建中利用其影響力，借向社會公眾推薦股票之機(jī)，通過其控制的股票賬戶事先買入及搶先交易等手法操縱證券市場，并從中非法獲利。審計署將此事項移送證監(jiān)會查處后，認(rèn)定汪建中操縱證券市場行為成立，沒收違法所得1.25億元，并處等額罰款及終身禁入證券市場；同時撤銷北京首放投資顧問公司的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。又如金融審計發(fā)現(xiàn)，2009年至2011年，河南兆業(yè)投資擔(dān)保有限公司以項目融資等名義向社會公眾募集資金近6億元，主要用于個人投資及消費(fèi)等。2011年7月，審計署將此案件線索移送國務(wù)院處置非法集資部際聯(lián)席會議辦公室查處。2013年4月，鄭州市中級人民法院以集資詐騙罪、非法經(jīng)營罪判處該公司實際控制人姚金香無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)。
——在查處傳統(tǒng)金融領(lǐng)域犯罪案件的基礎(chǔ)上，把反腐敗和打擊違法犯罪工作向經(jīng)濟(jì)管理的其他領(lǐng)域拓展和延伸。查處了企業(yè)以虛假咨詢費(fèi)為名向民營企業(yè)非法轉(zhuǎn)移巨額資金，借企業(yè)改制之機(jī)大肆私分國有資產(chǎn)，編造虛假項目套取財政專項資金，以及涉嫌挪用公款、職務(wù)侵占、商業(yè)賄賂、私設(shè)小金庫、虛開發(fā)票等案件線索。
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